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解决方案:期货公司业务范围应进一步扩大

期货公司的业务范围

目前,中国证券监督管理委员会发布了《 期货公司监督管理办法(征求意见稿)》(简称《征求意见稿》),以征求公众意见。发表评论的截止日期为2019年3月31日。作者认为,意见草案仅规定了期货公司经纪业务期货开户,期货投资咨询的业务范围内的期货公司三种业务。业务,资产管理业务以及相关法规不够全面。我国期货公司总体上规模较小,发展规模较弱期货公司的业务范围,而且还存在业务范围均一化的问题一、。因此股指期货,有必要从法律规定中引导和鼓励期货公司的业务发展。要开发期货市场,我们必须首先促进期货公司的发展和增长,增强其为期货市场服务的能力,然后促进国民经济的发展。

根据草案,期货公司通常只能从事经纪业务,投资咨询业务和资产管理业务。在我国期货公司的早期期货公司的业务范围,为了防止其缺乏导致风险扩大的经验,期货公司的业务范围是合理的。但是,随着我国金融市场的快速发展和金融体系的不断完善,及时解除对期货公司业务范围的约束将有助于促进期货公司的进一步发展。因此,作者建议在“ 期货公司监督管理措施”中适当扩大期货公司的业务范围,并允许期货公司开展期货自营业务,期货交易咨询业务,期货保证金融资业务及其他相关业务。具体来说,每个公司的业务范围可以根据其不同的规模和业务能力进行审查和批准,并根据颁发的许可证进行监督。它包括以下几个方面:

首先,由于期货公司监督管理措施中规定的期货公司的业务范围,由于该公司的资产管理业务起步较晚期货公司,因此,发展水平很低,对这部分业务的监督应该坚持促进发展的概念。具体而言,期货公司很难在短时间内从事资产管理业务。因此,建议引入外部合作并采取多种方式发展业务。在鼓励期货公司从事资产管理业务的同时,我们还必须加强法律控制,制定相应的规则期货配资,以指导期货公司健康发展业务。可以根据不同的业务模型对风险进行分类,并且可以对不同的风险级别进行不同的调节。对于风险较高的企业,应禁止期货公司开展业务,因为我国期货公司的发展水平通常不高,并且缺乏应对风险的能力。对于具有其他风险级别的企业,可以制定访问标准以阻止进入门槛限制某些不合格的风险管理期货公司。此外,应适时制定详细的运营规则,以鼓励期货公司有效开展资产管理业务。

期货公司的业务范围

第二,在促进资产管理业务持续发展的同时,加强监管,建立一定的风险防范体系。因此,建议在法律中设置相应的风险预警指标,要求期货公司定期报告并单独管理其风险。在确定参数指标时,主要可以参考日收益率波动率和持有率等监管指标​​。在防范资产管理业务的市场风险方面:首先,每个期货公司都需要建立长期风险考虑系统,全面整合宏观经济政策,经济环境,国际贸易水平等因素,最后做出科学决定。其次,促进期货公司 交易系统的完善,可以将风险控制系统与交易系统联系起来,缩短风险预警时间,并提前采取对策。第三,对资产管理业务进行全方位评估,以提高业务流程的有效性和可执行性,并在基础业务的监督下进行风险控制。第四,整合期货从业人员的质量水平,并为期货从业人员提供长期培训。建立科学的人才培训体系和紧急风险预警,以提高期货公司的最大抗风险能力。

期货公司的业务范围

最后,在对期货公司业务的监督中,应注意以下几个方面:1.在业务流程的控制中,需要考虑期货公司的组织形式,以便促进各部门的协调相互协调和沟通,并定期报告。其次,督促期货公司建立合理的价格体系,充分发挥人才的积极性,特别是注重信贷风险的合理化和降低。第三,充分发挥现场检查的作用,包括对报告材料和数据的核实和分析。也可以通过第三方了解情况,与相关负责人进行不定期采访以及回访客户来防止这种情况发生。 期货公司个风险。第四,直接对期货公司进行现场检查,包括了解和评估文件,人员,数据等。对于业务处理中的特殊链接,还必须对关键风险进行特殊检查以充分发挥作用市场研究的作用。

(作者是华东政法大学经济与法学院副院长兼教授)

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