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解决方案:“期货市场客户开户管理条例”公开征求意见

8年后,期货市场客户开户管理规定迎来了修订。中国证券监督管理委员会最近表示,为了适应期货市场的发展并实施证券监督管理委员会对期货证券规则的系统清理,“期货市场客户开户《管理条例》(以下简称《条例》)同时废止了《关于开展期货市场账户标准化工作的决定》(以下简称《决定》),其中部分规定被包括在草案中以征求意见。

具体来说,《条例》在以下六个方面进行了修订:

首先是将第六章“帐户休眠管理”添加到“法规”中期货,其中包括对休眠帐户的定义,对休眠帐户的开放限制以及休眠帐户激活的“决定”。 开户系统在实施之前(2009年9月1日),将通过期货 交易直接通过交易代码打开的客户信息不完整或关键信息不正确的帐户将合并到休眠帐户中,以进行统一管理。

第二步是将第9条中的特定身份证明文件要求(例如“身份证”,“组织代码证书”和“营业执照”)统一修改为“有效身份证明文件”。中国期货市场监测中心应根据客户类型分别规定相应的有效身份证明文件。

第三,将第13条中的“销售部门”修改为“销售部门期货开户推荐,分支公司和其他分支”,并将“保存开户信息”的要求修改为“确保可以查询” ”。在确保符合法规要求的基础上,减少期货 公司的运营成本。

第四项是新增加的第48条,规定期货 公司应根据中国证券监督管理委员会批准的其他期货 交易场所申请发行交易代码条例的有关规定需要执行。

第五,增加了新的第50条,以增强对反洗钱和投资者适用性的原则性法规的遵守。

第六,更新引用的其他法律法规的名称和编号股指期货,规范文章的表达方式。

业内人士表示,对《条例》的修订符合期货市场发展的新趋势和新特征。修订后的《条例》更接近实际操作,将有助于促进该行业的发展。

与2012年版本相比,此“法规”对实名身份证明文件的要求进行了优化。在以前的版本开户管理法规中,要求一般单位客户提供有效的身份证明文件,以用于组织机构代码证书和业务但是从2015年10月1日起,营业执照,组织机构代码证书和税务登记证实现了“三证合一”,因此,在此修订后,需要使用统一的文档期货 公司 开户,它反映了与时俱进的期货市场法规。”方正期货客户服务中心总经理李雪告诉期货每日记者。

同时,李雪说,从以前的要求公司总部和所有业务部门应保存开户材料的纸质文档和电子版本,到开户文档仅需保存在[分支机构,分支机构公司和其他分支机构仅需要确保可以查询它们。此修改在期货 公司中更受欢迎,它可以降低成本并提高效率期货开户推荐,减轻期货 公司分支机构的负担,还可以满足当前企业电子办公室的实际发展需求。

此外,《条例》还对反洗钱工作提出了特殊要求。光大期货的董事王晓义告诉记者,反洗钱法规的增加反映了在监管层面对衍生品市场的高度重视,并阐明了期货行业在此过程中的重要价值。深化金融业反洗钱制度建设,这也有助于进一步促进期货市场的高质量发展。

“通常,将帐户休眠管理规则,反洗钱和适用性管理集成到期货市场开户通用方法中,将极大地促进期货市场帐户管理系统的改进。积极促进实名制管理,反洗钱评估和市场准入标准的实施具有深远的意义,是对账户管理系统的有效补充,这些规定的加入使得银行的开放和持续管理成为可能。期货的账目更加明确需要期货 公司在执行过程中也要有基础。”王晓义说期货交易,这次修订还促进了海外企业的发展,并引进了外国投资者。

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