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解决方案:中国证券监督管理委员会修改了期货客户开户规则并增加了帐户休眠管理

最近,中国证券监督管理委员会就期货市场客户开户管理法规公开征求意见,以实施对委员会期货证券期货法规的系统清理。

这一次中国证券监督管理委员会修订了《 期货市场客户开户管理规定》(证监会公告[2012] 1号)(以下简称“征求意见稿”),同时废止。 《关于发展期货市场账户标准化的决定》(中国证券监督管理委员会公告[2011] 20号)(以下简称《决定》),包括征求意见稿中的部分规定

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该草案有8章51条,主要修改了5个项目。一是增加一章有关帐户休眠管理的内容,并吸收《决定》中有关帐户休眠管理的有关内容;第二,优化实名制中的身份证明文件要求;第三是适度降低期货 公司的运营成本,并调整期货 公司分支保存开户数据的要求,以确保可以查询开户数据;第四是提高对有关反洗钱原则的遵守程度和投资者适用性。

据《中国商业新闻》的记者报道,业界普遍关注此咨询草案中对休眠帐户的要求。

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所谓的休眠帐户是指从确定休眠状态之日起,它已经符合开户超过一年,最近一年没有持仓期货交易期货,没有交易(包括一年) )最近一年的结算日期货开户推荐,以及在休眠确定日期结算的客户权益处于1000元(含)以下的四个条件下的帐户,或在9月之前通过期货 交易直接打开的交易代码2009年1月1日,但客户信息不完整或关键信息不正确的帐户。

经过业内人士的分析,正常休眠帐户的识别和处理是一项创新工作,反映了期货市场帐户管理的特征。通过每月对休眠账户进行规范化,及时处理市场上产生的休眠账户,形成规范化的机制期货交易,解决了休眠账户占用系统资源,降低市场运作效率,影响真实性的问题。统计数据。 期货市场的帐户统计信息更加真实和准确。休眠帐户将被定期排除在期货市场数据统计范围之外,这对于监管机构的决策和市场分析具有重要意义。

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尤其是,第6章“帐户休眠管理”已添加到征求意见稿中期货开户推荐,该草案将“关于休眠帐户定义的“决定”,限制打开休眠帐户和激活休眠帐户的内容纳入了[开户 [管理规则]》,在实施统一的开户系统(2009年9月1日)之前,直接通过期货 交易打开的交易代码,但客户信息不完整或关键信息不正确,包括对休眠帐户的统一管理。

征求意见稿指出,监控中心应将期货 公司提交的帐户休眠申请及时转发给相关的期货 交易。 期货 交易应标记休眠帐户,并通过监控中心期货 公司反馈处理结果。 期货 公司和期货 交易应在帐户休眠后的第二交易天限制其开仓权。另外,当期货 公司激活一个休眠帐户时,应将帐户激活申请提交给监控中心。 期货 公司和期货 交易应该在成功激活休眠帐户后的第二个交易天。取消对未结头寸的限制。

证券监督管理委员会相关负责人表示,对于期货 公司,新法规还侧重于降低其运营成本,期货 公司分支机构要求节省开户 ]数据已经过调整,以确保您可以查询开户数据。在确保满足法规要求的基础上,减少期货 公司的运营成本。

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