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解决方案:期货公司净资本计算表_经济/市场_经济与市场营销_专业信息

附件1 期货公司净资本计算表编制单位年期货开户,月期货公司,日单位:元项目调整后的金额,初始期间的初始调整和调整期末的余额,余额比率,期初和期末净资产金额1减去:金融资产调整总额1 21、股票3上交所180、深圳股票100、沪深300成分股4 15%沪深交易普通上市股票5 30%在国家股票转让系统中上市的做市转让股票6 50%流通限制股票2 7 80%持有市值超过股票总市值5%的那部分股票8 80%其他股票(在备注中注明)9 80%2、固定收益证券10国债,中央银行票据,国家开发银行债券11 0%政策性银行金融债券3、政府支持的机构债券12 2%4政府债券5 13 5%信用等级为AAA的信用债券6 14 10%信用债券wi信用等级低于AAA且高于AA(包括在内)的信用债券15 15%信用评级低于AA和高于BBB(包括在内)的信用债券16 50%信用评级低于BBB的信用债券17 80%具有违约风险的信用债券18 100%流通受限的信用债券7 19 80%3、公开发售的证券投资基金20货币基金21 5%债券基金22 10%分级基金中的股票基金,混合基金,股票ETF和优先基金23 15%大宗商品基金(包括黄金ETFs)24 15%分级基金中的非优先基金25 30%封闭期或暂停赎回的开放式基金26 30%其他公共基金(在备注中指定)27 30%4、资产管理,例如目标产品,集合产品和信任产品8 28截止时间少于7天(含)的封闭馆藏29在最新产品开放日期的7天(含)以内15%的订单项子组合产品或常规开放式收藏产品。剩余期限为最近30天(含)以内的30天以内的封闭式收款产品期货公司净资产期货公司净资产,或者最近开放日为30天(含)以内的7天或以内的定期开放式收款产品。剩余期限超过30天的封闭式收款产品或最近的产品在产品开放日后31天超过30天的定期开放式收款产品中,劣等产品的份额为9 325、对其他金融资产的投资10(在备注中指定)34减:长期股权投资调整总计35减:应收账款调整总额11 361、应收非关联方款项37账龄一年(含一年)38账龄超过39岁2、应收关联方款项40减:其他资产调整合计411、货币资金,应收货币存款,应收保证金42保证金,应收款项结算保证2、上海和深圳交易或银行间市场债券逆回购43 3、保证金44 4、应收利息,股息期货配资,佣金455、其他12 46加:负债调整总额47 [k 10]次级债务48剩余期限为1至2年(包括2年)49剩余期限为2年至3年(包括3年)50剩余期限为3年至5年(包括5年)51剩余期限5年以上的期限52 2、 期货风险准备金53加:中国证券监督管理委员会认可的其他可调项目54减:其他减值项目551、或有负债56 2、不可变资产,例如受限制的所有权13 57 3、客户和代理商非结算成员的额外保证金不足58期初金额和期末余额调整率30%50%100%100%100%100%10%100%100%0%2%10%10 %100%50%70%90%100%100%100%100%100%调整后的金额期初和期末的金额金额项目4、其他减少项目的净资本金额:备注项目之后的金额调整会在期间的开始和结束时进行调整。期末调整余额比率。期末金额为5960。注意:1.在金融资产分类项目中,如果投资目标同时满足两个或多个条件,则应使用最高比率进行扣除。

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2.发行限制包括发行新股但尚未上市流通,股票处于锁定期或锁定期,股票被停权且剩余的停权期超过1个月,股票在通过协议和其他限制性股票进行库存转移的系统的流动性状况。3.政策性银行金融债券是指由诸如进出口银行和农业发展银行之类的政策性银行发行的金融债券。4.政府支持的机构债券是指由中央政府公司或金融机构发行并由中央政府担保的债券,例如中央汇金投资有限公司公司发行的“汇金债券”和中国铁路总公司(原铁道部)发行“铁路债券”。5.地方政府债券是指由地方政府作为主要发行人发行的债券。6.此表中的“信用债券”一词是指在上海和深圳交易或银行间公开发行的公司信用债券,资产支持证券,可转换债券,可交换债券等。市场交易。信用等级基于长期信用等级。短期信用等级A-1归类为AAA信用债券,短期信用等级A-2归类为AAA以下和AA(含)以上的信用债券,短期信用等级A-3信用低于AA且高于BBB(含)的债券,以及低于B(含B)(包括B)的短期信用评级,均归类于BBB以下的信用债券。未评级信用债券是指债券发行人的评级,未评级信用债券被分类为BBB以下的信用债券。债券信用等级信息以中国国债登记结算有限公司公司发布的信息为准。

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7.限制流通是指信用债券由于发行人,交易的所在地等而无法公开交易或转让的情况。8.资产管理产品包括:证券公司,期货] 公司,由基金公司及其子公司公司发行的资产管理计划,信托产品,商业银行理财产品等。9.确定劣质股票的标准是该股票的风险收益水平股份类型高于产品的整体风险收益水平,或者合同中约定承担的损失超过所持股份比例并获得相应比例的收益。 10.如果无法明确分类为上述金融资产项目,则应进行审慎监管

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