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操作方法:期货平台组织如何买卖股指期货定性?

股指期货案

作者:李泽民律师:辩护律师事务所广东省经济犯罪研究中心主任

韩武斌:广东省广强律师事务所经济犯罪防御与研究中心研究员

我们都知道一群人在一起玩骰子,猜测大小是在赌博;那么,如果一群人一起组织起来押注股价k线图,那是在赌博吗?

这是一种行为,通常被视为开设赌场或赌博的犯罪。有人会认为这不是股票吗?如何将其视为赌博?有人会说,这与“大或小,输赢”的赌博是不一样的,它的确是赌博。这是怎么回事?

实际上,这是在股指期货上推测,股指期货是通过k线图和其他方法查看股价指数,买入和买入。这与赌博非常相似吗?的确,如果赌博押注有价值的东西来赢或输,那么在一天结束之后,根据股价点来推测股指期货。股票价格点。难怪常有人说期货市场就像赌场,期货在赌博。

但是推测股指期货与赌博之间存在根本的区别。在我国,股指期货是一种金融期货衍生产品,例如著名的上证300指数。实际上,买卖股指期货是期货的投机行为,它是个人和机构期货 交易使用的常见方法之一(期货 交易包括套期保值交易 ,期货投机交易,期货套利交易)也被期货市场交易允许。许多投机者通过上下买卖股指期货来赚取价格差异。不要低估股指期货,它已经成为我们所有期货 交易品种中最大的品种。

由于股指期货 交易的特殊性,使用股指期货指数的上升和下降作为工具的市场上并不缺乏赌博。同时,由于我们的期货 交易必须位于相关部门批准的正式期货 交易办公室交易中,因此不允许私下设立期货 交易从事期货 交易业务,因此一些期货平台供应商未经许可就组织了股指期货 交易交易,这导致股指期货交易混合在一起,而且很多情况下操纵者经常赌博股指期货和非法交易股指期货混淆了,为组织交易股指的期货平台开设赌场,赌博和非法交易有三种不同的犯罪行为[ [9] 期货这种定性本质导致了量刑上的差异。尽管这似乎是一项生意股指期货,但里面还是有东西。

如果期货平台组织了股指期货的买卖,那将是什么信念?笔者认为,我们应该从赌博犯罪或开设赌场犯罪的行为方式和非法商业犯罪的行为方式入手。赌博犯罪(无论是开设赌场还是赌博犯罪),要注意赌博活动的不确定性和随机性,并遵守赌博规则。 非法交易期货关注期货 交易的属性和资本投资的属性,并根据期货 交易的规则进行交易。因此,定罪的关键在于交易规则和机制。也就是说,由于它正在买卖股指期货,因此它必须具有期货,股指期货的交易规则作为期货合约,因此必须使用标准化合约作为交易的对象,采用[margin]模式专注于交易,允许交易通过对冲和平仓来结算交易。如果您买卖股指期货,则没有明确的期货 交易规则,也没有期货的交易机制,那么您就以股指期货为名赌博。如果股指期货的销售是期货,则将判断其是否非法,即是否已得到国家有关部门的批准。

最终结论是:期货该平台组织了买卖股指期货。如果赌博规则未遵循期货规则和机制交易,则为赌博犯罪;如果与部门的批准无关,并且遵循规则和机制期货 交易 交易是非法经营活动。

因此,当辩护律师处理涉及期货平台组织销售股指期货的案件时,他应着重从以下几个方面审查事实和证据:

1.是否提供期货个帐户?

通常,对期货的投资将提供一个实名期货帐户,用于进行存款和取款操作。如果没有期货帐户或虚假的期货帐户,则可能被归类为赌博罪。例如,湖南省邵阳市中级人民法院的二审判决[[2019)湘05刑完633]

股指期货案

被告易杰等人未经国家有关部门批准,开办了股指期货 交易场馆,但没有任何资金供期货 交易人员推测期货建立了一个单独的个人帐户,并且没有进入国家正式证券交易平台。在期货中进行推测时,期货 交易人员可以根据期货 K线图的趋势独立决定买入或买入期货交易,并进行现金交易结算,易介林,向旺龙,李朝中和其他人实际上,是由博彩公司设立赌博场所。他们使用股指期货 K线图的起伏作为赌博工具,诱使其他人押注K线图的起伏。投注者进行赌博,以收取“手续费”的形式获利。

2.有保证金吗?收取保证金交易

期货 交易与赌博犯罪之间的重要区别在于,期货 交易需要支付一定比例的定金用于和解并保证履约,而不支付全部合同价值。赌博是买断,没有利润。因此,是否收集存款可以用作区分两者的标准。某人如何开设赌场的案例[(2020)浙0382兴初61号]

他和其他人在“小兴家”平台交易上获得了进行国际原油期货指数赌博的帐户。赌徒无需实际支付定金就可以起起落落。国际原油指数每上涨0.美元$ 01,代表每手成败80元。他和其他人收取每手160元人民币的手续费。

一首非法经营歌曲[[2016)Gan1002 Xingchu No.144]

Song和其他人从事股指期货 交易的业务股指期货案,方法是向上一行支付订金,获得股指期货 交易的帐户,然后提供该帐户给客户股指期货 交易。客户根据股指期货的趋势“买入”和“买入”。姚红,黄和其他人通过收取交易每手300元手续费来获利。

3.是否设置了强制清算行以及是否可以对冲和清算

股指期货是双向的交易,投资者可以出售(购买)目标产品来对冲先前购买(出售)的目标产品,即对冲并关闭头寸期货 交易,解除履约责任,对冲和清算是股指期货投机者止损的重要措施。 期货 交易和赌博之间的区别是期货可以通过强制清算控制期货 交易的风险期货,并具有相应的风险止损机制期货交易,而赌博则没有止损机制。除非停止赌博,否则没有任何风险。例如,针对非法经营活动(例如Wang [(2017)苏0303刑初119],

Wang和其他人进行了期货 交易,为客户安装了模仿“神隐万国期货 -Boyi Master” 期货 交易 软件,并设置了期货 交易帐号,密码,金额,手续费,风险控制线等内容,通过与投资者赌博沪深300指数,收取手续费等方式实现盈利。

4.是否有期货 交易条语句

证明是期货 交易或赌博,期货交付订单是重要的证明,其实质是每个交易天结束后的声明,包括客户资料,资金状态和交易记录,关闭头寸详细信息,头寸详细信息和其他交易信息。因此,期货 交易语句可以直接证明平台提供商和投资者之间是否存在真实的期货 交易,从而消除了赌博的可能性。例如,对Yi(2019)湘0527星初第31号]非法商业案件的一审刑事判决,

Yi和其他人使用“ Game Master”和其他期货 软件的模拟磁盘来开展“上海和深圳300” IF 期货业务,并通过IF 期货 K的趋势折线图,玩家决定购买还是购买。要下订单,玩家必须支付至少10,000元人民币的押金股指期货案,然后通过交易员和柜台计数下订单。每手金额为3000元。得失是300元的倍数,无论输赢,每手将收取300元手续费。文件证据:期货 交易和解声明,证明被告人和受害人解决了三友投资公司,新泰花园和沿河街投机期货时的部分情况。

股指期货案

5.是否有任何盈亏机制?

股指期货的买卖是赌博犯罪还是非法经营,可以从两者的利润机制中进行分析。赌博的盈亏取决于投资者的买卖方向。 交易结果是偶然的,投机的和幸运的。性,一旦方向注定了,结果注定了,并且无法逆转。但是,股指期货基于交易的未来时间段内的价格趋势,而股票价格趋势的涨跌决定了交易人的财产损益,收入损失的结果与实际价格的上涨和下跌有关。

6.中国证券监督管理委员会是否有“信函”

中国证券监督管理委员会的《函件》是判定期货业务违法经营的依据,可以证明它不是合法从事期货业务的主体。

总而言之,作者对期货平台买卖股指期货的组织的定性分析可以避免因期货平台上的协议错误而导致的不当判决。就刑法规定的刑期而言,赌博罪的最高刑罚为三年,开设赌场罪的基本刑罚为三年以下,情节严重的为3-10年。 ,非法经营罪的严重性不足5年。可以看出,不同的质量差异将导致量刑的巨大差异。因此,辩护律师应仔细分析期货平台交易股指期货的行为,并制定合理,适当的辩护策略。

广东省广强律师事务所经济犯罪防御与研究中心真诚邀请律师和同事就经济犯罪案件进行交流与合作。

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