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知识和经验:期货执业期货法律法规的教学讲义:期货市场客户开户管理法规

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[讲师简介]

女士孙静,233位在线学校的2020年证券实践考试“发起人代表”期货市场客户开户管理规定,期货执业“法律法规”独家在线课程签名老师,具有12年的金融培训经验,具有证券学,期货,基金,证券分析师资格,外汇分析师,大学生金融交易竞赛的评委。从事证券期货 公司的工作,熟悉各种金融产品和金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际应用的契合。

模块三业务管理

第22讲期货市场客户开户管理规定

期货市场客户开户管理规定

“ 期货市场客户开户管理条例”

1.一般规定

2.客户开户和交易编码应用程序

3.修改客户信息

4.客户交易编码的退出帐户

5.客户数据管理

6.监督与管理

7.补充规定

第一章总则

部门规定

2009年9月1日生效

2012年2月2日修订

一、法规的目的

加强期货市场监管

保护客户的合法权益

维持期货市场订单

预防风险

提高市场运作效率

这些规定是根据“ 期货 交易管理规定”,“ 期货 交易管理规定”,“ 期货 公司管理规定”和其他行政规定制定的。

二、一般程序和规定

期货市场客户开户管理规定

期货市场客户开户管理规定

期货 公司为客户开设一个帐户,应检查客户开户信息,以确保开户信息合规,真实,准确和完整。

期货市场客户开户管理规定

中国期货保证金监控中心有限公司公司(以下称为监控中心)负责客户开户管理的具体实施。 期货 公司供客户申请,取消每个期货 交易 交易代码,并修改与交易代码有关的客户信息,这些信息应通过监控中心进行处理。

监控中心应建立并维护期货市场客户统一开户系统(以下称为统一开户系统),审查期货 公司提交的客户信息,并通过已审核的客户信息转发给相关的期货 交易。

监控中心应为每个客户建立统一的开户代码期货配资,并在每个期货 交易中建立统一的开户代码与客户的交易代码之间的对应关系。

期货市场客户开户管理规定

期货 交易收到了监控中心转发的客户交易代码申请材料,根据期货 交易的业务规则,对客户交易代码进行了分配,发布和管理,通过监控中心期货 公司反馈各种应用程序的处理结果。

[真实测试练习]

[单选]根据“ 期货市场客户开户管理规定”,当客户开设期货帐户时,负责()负责查看客户开户信息。

A。 期货 公司

B。 期货 交易地点

C。中国期货保证金监控中心

D。中国期货行业协会

[233个在线学校答案] A

[233在线学校分析]《 期货市场客户开户管理条例》第2条规定,期货 公司为客户开设帐户,并且应审查客户开户信息确保开户]信息合规,真实,准确和完整。

[单选]根据“ 期货市场客户开户管理条例”,()负责审核期货 公司提交的客户信息。

A。中国期货行业协会

B。 期货 交易地点

C。中国期货保证金监控中心

D。中国证券监督管理委员会代理机构

[233个在线学校答案] C

[233在线学校分析]《 期货市场客户开户管理条例》第4条规定股指期货,监控中心应建立并维护期货市场客户统一开户系统(称为“统一的开户系统)期货交易,查看期货 公司提交的客户信息,并将审阅的客户信息转发给相关的期货 交易办公室。

第2章客户开户和交易编码应用

一、实名制

客户开户应遵守《 期货 交易管理规定》和中国证券监督管理委员会的有关规定,并遵守以下实名制要求:

(一)个人客户应亲自进行开户程序并签署开户材料,任何代理商均无权代表他们处理开户程序。除非中国另有规定证券监督管理委员会,个人客户的有效身份证明文件,该文件是中华人民共和国的居民身份证;

(二)公司客户应签发委托书,代理人身份证和其他开户证书。除非中国证券监督管理委员会另有规定,否则一般公司客户的有效身份证明文件应为组织机构代码证书和营业执照;证券公司,基金管理公司,信托公司和其他金融机构,以及社会保障公司,合格的外国机构投资者和法律,行政法规和细则要求的其他必需资产家庭管理的单位顾客,其有效身份证件应当由监测中心另行规定;

(三)期货经纪合同,期货结算帐户中客户的姓名或名称与有效身份证明文件中的姓名或名称一致;

([四)真实,完整和准确地填写期货经纪合同和其他开户材料中的客户资料信息。

期货 公司应该对客户进行以下实名审核:

([一)根据有效的身份证明文件来验证个人客户是否亲自面对面开户,并验证公司客户是否是授权代理人开户;

(二)请确保客户的姓名或姓名记录在客户的交易编码申请表,期货结算帐户注册表,期货经纪合同等中。开户且姓名有效身份证或姓名相同。

二、收集信息

当客户开户期货市场客户开户管理规定,期货 公司应当实时收集并保存以下客户的图像数据时:

(一)个人客户头部的正面照片以及身份证正面和背面的扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部的正面照片,开户代理人身份证正面和背面的扫描件,以及该单位客户的有效身份证明的扫描件。

期货 公司应按照监视中心指定的格式要求,将客户图像数据收集并存储在公司总部的电子文件中,并将其与其他开户资料一起存档。每个业务部门还应妥善处理客户开户数据及其图像数据。

受托协助完成开户程序(中间介绍业务)的法律认可的期货 公司证券公司应当验证客户的真实身份并验证客户期货结算帐户的名称,具体取决于本法规的要求如果有效身份证明中的名称相同,请收集并保留客户的图像数据,并将其与其他开户数据期货 公司一起提交以供审核开户和存档

三、交易编码

期货 公司不得与不符合实名制要求的客户签订期货经纪合同,也不得为未签署期货的客户申请交易代码经纪合同。

期货 公司为客户申请交易代码,并且客户的交易代码申请应提交给监控中心。客户交易编码应用程序的内容应完整且与期货经纪合同中记录的内容一致。

当期货 公司申请单位客户的交易编码时,应按照规定将单位客户有效身份证明的扫描副本提交监视中心。

期货 公司应根据法规定期向监控中心提交以下客户信息:

([一)个人客户的正面照片和背面照片以及身份证的扫描件;

([二) 开户特工的头像和身份证的扫描件。

监控中心应根据以下标准审核期货 公司提交的客户交易编码申请表和其他相关材料:

([一)客户交易编码应用程序表单内容的完整性和正确格式;

(二)个人客户的姓名和身份证号与国家公民信息查询服务系统的结果一致;

(三)通用客户名称和组织机构代码证书编号与国家组织机构代码管理中心的反馈结果一致;

([四)客户的名称或名称与其期货结算帐户名称一致;

([五)其他应审核的内容。

如果监视中心在审核期间发现以下情况之一,则监视中心应退还客户的交易编码申请并通知期货 公司:

([一)客户信息不符合实名制要求;

([二)客户交易编码申请表和相关材料不完整,格式不正确;

(三)中国证券监督管理委员会规定的其他情况。

监控中心应将当天通过审核的客户交易编码申请材料转发给相关的期货 交易办公室。

期货 交易应将客户交易编码应用程序的处理结果发送到监视中心,监视中心将在当天将其反馈给期货 公司。

当天分配的客户交易代码期货 交易应该允许客户在下一个交易天使用。

[真实测试练习]

[多项选择]根据“ 期货市场客户开户管理条例”,期货 公司应该对客户进行实名审核,包括()。

A。与有效的身份证明文件进行比较,以验证公司的客户是否是授权代理商开户

B。确保记录在客户交易编码申请表,期货结算帐户注册表,期货经纪合同等中的客户名称或名称。开户与有效身份证明文件中的名称或名称一致

C。检查个人客户是否基于有效的身份证明文件开户

D。验证并确保客户身份证明文件的真实性

[233个在线学校答案] ABC

[233在线学校分析]《 期货市场客户开户管理条例》第9条规定,期货 公司应对客户进行以下实名审核:(一)有效的身份证明文件无论单个客户是否个人开户,请验证单位客户是否已获得代理商的授权开户;(二)确保客户交易代码申请表,期货结算帐户注册表, 期货经纪合同等。开户信息中记录的客户名称或名称与有效身份证明文件中的名称或名称一致。

[单选]根据“ 期货市场客户开户管理条例”,期货 公司为客户申请交易代码,并且客户交易代码申请应为提交给()。

A。中国期货保证金监控中心

B。中国证券登记与结算公司

C。 期货 交易地点

D。中国期货行业协会

[233个在线学校答案] A

[233在线学校分析]《 期货市场客户开户管理条例》第14条规定,期货 公司供客户申请交易代码,而客户交易代码应提交监控中心申请。客户交易编码应用程序的内容应完整且与期货经纪合同中记录的内容一致。

[多项选择]根据[期货市场客户开户管理条例》,中国期货保证金监控中心在审查过程中发现存在以下哪些条件,应返还客户交易编码应用程序。 ()

A。客户信息不符合实名制要求

B。客户交易编码申请表的格式和相关信息不正确

C。客户没有期货 交易经验

D。客户交易编码申请表和相关材料不完整

[233个在线学校答案] ABD

[233在线学校分析]《 期货市场客户开户管理条例》第18条规定,如果监控中心在审查期间发现以下情况之一,则监控中心应退还客户的交易编码应用程序,并通知期货 公司:(一)客户信息不符合实名制的要求;(二)客户交易客户编码应用程序表格和相关信息不完整且格式不正确;( 三)中国证券监督管理委员会规定的其他情况。

第3章修改客户信息

期货 公司要修改与交易代码申请相关的客户信息,应将修改申请提交给监控中心,并且修改申请的内容应与客户保持一致期货经纪合同中的信息。

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期货市场客户开户管理规定

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