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期货公司信息披露管理规定_管理与营销_专业信息

[发行单位]中国证券监督管理委员会[发行编号]中国证券监督管理委员会公告[2009]第28号[发布日期] 2009-10-22 [生效日期] 2009-10-22 [到期日期]- ——– [类别]国家法律法规[文件来源]中国证券监督管理委员会期货公司信息披露管理规定(证监会公告[2009] 28号)现发布为“ 期货公司信息披露管理条例将于2009年11月16日生效。2009年10月22日期货公司信息披露管理条例旨在保护投资者的合法权益,充分发挥职能根据[期货交易法规《 期货公司管理措施》和其他相关法律法规,现在对期货公司信息公开:,一、此法规中的信息公开“中国”是指期货公司的信息公开平台,由中国证券监督管理委员会指定的期货公司信息公开平台(以下简称“公开平台”)结合了期货公司和其分支机构期货公司,有关高级管理人员和从业人员的信息,公司股东信息期货公司信息公示,诚信记录等信息以及中国证券监督管理委员会要求向公众披露的其他信息。二、期货公司应根据本法规的要求发布以下信息:(一)公司基本信息。包括公司名称,许可证编号,业务范围,注册资本,公司住所,法定代表人,办公地址和邮政编码,客户服务和投诉电话号码,公司网站,公司电子邮件等。

(二)公司的历史条件。包括公司的成立,名称变更,重组和改组,增资扩股等。(三)公司分支机构的基本信息。包括名称,位置,设立时间,许可证编号,负责人,详细地址,客户服务和投诉电话等。(四)公司董事,主管和高级管理人员信息。包括期货公司董事,主管和高级管理人员。高级管理人员的姓名,性别,职务,任职时间,高级管理人员资格批准文件编号等。[五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名,性别期货,职务,任职时间,任职资格等。( [K17] 公司股东信息,包括期货公司股东名称,注册资本,法定代表人,行业,经济类型期货公司信息公示,持股比例,持股时间,办公地址,公司网站等(七)公司廉正记录,包括行政处罚i由监管机构等提出的建议。[八)中国证券监督管理委员会要求提供的其他信息。鼓励期货公司发布上述信息以外的其他信息。三、期货公司应在公司网站上打开信息公开栏,公开信息的内容不得少于在公开平台上公开的信息。四、期货公司应在营业场所的信息发布栏中发布。宣传平台和公司网站,员工信息,投诉,服务电话和其他信息。五、期货公司应该保证宣传信息的真实性,准确性,完整性和及时性。六、期货公司应当按照本规定的要求制定信息披露管理制度,明确信息披露的内容股指期货,标准,程序,责任和责任。信息披露管理系统应由公司的董事会审查和批准,并报告公司所在的中国证券监督管理委员会。将派遣代理商和中国期货行业协会进行记录。

七、期货公司应任命一名高级经理负责信息披露,并应指定一个专门部门来处理信息披露和持续更新,并向中国证券发行局报告公司所在的监管委员会。八、期货公司董事,监事和高级管理人员应继续注意信息宣传文件的编制,并确保在规定的时限内公开宣传事项。九、期货公司法定代表人,主要经营管理人员,首席风险官,信息披露负责人及其他负责人应当签名确认公开信息。对公开信息有异议的,应当书面陈述意见和理由,并以书面形式向中国证券监督管理委员会派出机构报告公司。十、期货公司要公开的信息应通过宣传平台在线填写。 期货公司首次公开的信息应在2009年12月20日之前完成。向居住地的中国证监会派出机构报告后,该信息将由中国期货行业协会在线发布。 。十一、当发布信息发生变化时,期货公司应立即通过发布平台在线填写和更新相关内容,并立即向中国证监会派出机构报告。居住地。本条例第2条(一)至(七))变更,期货公司应在5个工作日内更新,并报告给中国证券监督管理委员会派遣办公室。10二、期货公司应以书面形式将其开户的宣传平台和公司网站通知投资者,并在客户的交易系统中提示相关事宜,如果更新的信息不真实,不准确,不完整,不及时或包含虚假信息出现误导性陈述或重大遗漏时,中国证券监督管理委员会及其派出机构将遵守《 期货交易管理规定》和《 期货公司《管理办法》的有关规定,采取监管措施,整改;情节严重的,将依法追究有关单位和人员的责任附件:期货公司信息披露明细表(略)

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