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事实:新三级委员会期货“大验证”:有6家公司上市期货 公司被罚款

最近,对期货 公司上市的六家公司进行了处罚,暴露了风险管理和内部控制方面的问题。

新的三级板在线·Wen /于凡

新三板期货 公司的表现始终非凡。

例如,2016年,永安(k9)(833840)筹集了17.50亿元,而2017年,咸融期货(870115)筹集了10.88亿元。

在当前固定增长率疲软的背景下,长江期货(872186))宣布计划发行1000万股股票,但融资额不超过3360万元人民币。

但是,最近市场对NEEQ上市期货 公司的关注源于“集体”罚款事件。

“有六家公司被罚款”:上市期货 公司暴露了内部管理和其他问题

从2018年1月9日至24日,华龙期货(834303),迈克期货(870593),海南航空期货(834104)]等6家公司期货 公司接获中国证券监督管理委员会的命令,要求其整顿监管措施。

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上述六个受监管列表期货 公司暴露了许多问题。其中,内部控制不规范的问题更加突出。混沌天成(871102),Maike 期货等)都是由于对公司(分支)和员工管理不善,导致子公司公司(分支)和员工违反了期货 交易的相关规定]。

其中,最突出的是违反“专业人士,专用账户”的原则,并向投资者和代表客户行事的从业人员从事资产管理计划的预期回报率期货 交易等

根据中国证券监督管理委员会的调查,在其资产管理业务过程中,海航期货使用公司基本账户存储了客户托管的资产,违反了规定。

在这方面,海航期货解释说,使用公司基本账户作为筹款账户的主要原因是公司尚未专门为资产管理产品筹集的资金开立筹款账户,因此已被暂时使用公司基本帐户用作筹款帐户。

此外新三板挂牌的期货公司,迈克期货的全资子公司公司迈克资产管理(上海)有限公司公司在迈克期货中开设了帐户期货,并访问了迈克期货 ]荣航的系统出借或授权他人使用该帐户,但违反规定。另一方面,华龙期货在非交易员工的个人办公计算机上记录了期货 交易的存在。

值得一提的是,混沌天成全资子公司[混沌天成投资管理(深圳)有限公司公司]存在安排其他结构化资产管理计划作为委托资金,以避免在此过程中受到杠杆限制的问题。进行资产管理业务。 ,对于个人资产管理计划,提供投资建议的第三方机构直接执行投资指示新三板挂牌的期货公司,而无法有效地实施风险管理和控制机制以及其他违规行为。

仙荣期货在20天内曾经收到3张门票

值得注意的是,在2017年11月24日至12月14日之间,鲜荣期货受到了三项罚款。

2017年11月24日,先容期货收到中国证券监督管理委员会重庆证监局的决定,要求公司采取措施,命令先容期货向重庆市证券监督管理局报告。在2017年12月22日之前提交书面报告。

根据数据,先荣期货在投资咨询部门的员工少于5人,并且与某位公司签署的合作协议中分享利润的规则和法规受到违反。

在内部控制方面,公司签署的个人“投资顾问协议”在有效性方面存在缺陷,公司张员工通过建立名义上的中介人获得了业务改善。在此之前,在公司拟议的人力资源部总经理之前,潘某没有获得资格,公司在颁发的授权书中将员工称为公司人力资源部总经理到外面的世界。

此外,鲜蓉期货在提交给重庆证券监督管理局的《关于公司投资咨询业务发展的声明》中含有虚假内容。

11月27日之后,咸融期货收到了公司全资子公司公司中国电力投资咸融(上海)的中国期货行业协会(以下简称“中期协会”) )资产管理有限公司公司(以下简称“中国电力投资第一融资管理公司” 公司)做出纪律决定。

根据数据,在中国电力投资集团公司公司的资产管理业务中,合规与风险控制部和财务管理部的一些员工在获得过渡期要求的资格之前实际从事了资产管理计划。协会合规风险,资金转移和清算。同时,中国电力投资第一财务管理公司公司也未能按照中期协会的要求对“后土第一资产管理计划”的风险进行分类。

不久之后,在2017年12月14日期货开户,先融期货收到重庆证券监督管理局的命令,要求公司更换首席风险官。

重庆市证券监督管理局证实,先贤期货的雇员张先生曾篡改和伪造过文件。在2015-2016年公司开展投资咨询业务期间,张先生“为了满足公司合规要求”分别于2015年4月9日对先容期货和证券公司进行了篡改。 2015年12月18日签署的《投资顾问协议》。

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不仅如此,张还伪造了仙荣期货和证券公司分别于2015年4月23日和2015年签署的《投资咨询协议》,以供内部文件使用。同时,张先生通过建立名义上的中介机构获得了上述投资咨询业务回扣作为商业佣金。

但是,从2016年3月起至今,胡锦涛担任现融首席风险官期货期间,在得知上述行为后,他没有主动向证券监管局报告。值得注意的是,从2012年6月至2016年3月,胡锦涛曾担任现融期货的总经理。

重庆市证监局认为,胡锦涛在2012年6月至2016年3月担任仙荣期货总经理期间,应为上述行为负责。为此,重庆市证监局责令仙荣期货做出决定,从收到决定书之日起30个工作日内将胡先生从首席风险官职位上撤职,并任命新的首席风险官。

在这方面,鲜蓉期货表示公司严格按照相关法律法规和中国证券监督管理委员会和派遣机构的监管要求启动了首席风险官变更程序,并且公司 ]将在指定时间内完成。更改首席风险官。

根据数据,先融期货于2016年12月16日在新三板上市,其主要商品期货经纪,金融期货经纪和期货投资咨询业务。

NEEQ Online指出,2018年1月26日,鲜荣期货副董事长,董事魏斌,孙野董事和王坤友董事共同提交了辞职报告。原因是“结合公司董事的实际情况和个人原因”。

2017年上市的期货 公司总体表现不错

但是,就业绩而言,2017年NEEQ上市期货 公司的总体预期是乐观的。

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1月17日期货,永安期货发布了2017年的业绩公告。永安期货预计2017年实现营业收入96.90亿元,同比增长42.43%;归属于上市公司公司股东的净利润8.为89亿元,同比增长46.11%。

就永安期货的2017年业绩而言,报告期内,公司 期货经纪,风险管理,海外业务加资本管理等业务继续以优质,优化的发展发展,其经营性能达到了新的高度。

根据该数据,永安期货已于2015年10月28日在新场外交易市场上市。该公司主要从事商品期货经纪,金融期货经纪等业务。它是国内行业中最大和最广泛的。研究最强的人之一期货 公司。

1月18日期货,长江期货(872186))也发布了2017年业绩报告。公司预计2017年实现营业收入3.97亿元,增长16.长江期货表示,上市公司公司归属于股东的净利润为8856.11万元,同比增长3.49%。报告期内,公司在稳步发展经纪业务的同时积极拓展资产,发展管理业务,风险管理业务,银行间债券市场业务,场外期权业务等。

除永安期货和长江期货外,从对2017年半年度报告期货 公司的分析来看,2017年期货 公司的绩效总体上表现良好更好。

2017年上半年,除永安期货和长江期货以外,所有13家期货 公司上市公司均处于盈利阶段。其中,上海中期,迈克期货和先容期货三个公司表现“亮”。

2017年上半年,上海实现净利润502 3.350,000;迈克期货实现净利润306 3.79万元;贤荣期货实现净利润2790.35万元。

混沌天成在2017年上半年的表现排在榜单期货 公司的底部,仅实现净利润71.270,000元。但是,混沌天成实现了扭亏为盈,与去年同期的亏损139 8. 830千相比,增长了105.10%。

在这方面,混沌天成表示,它主要公司将其自有资金委托给关联方上海混沌道然资产管理有限公司公司进行证券投资,并确认收益269.。 580,000元(包括公允价值变动损益57.990,000元,投资收益211.580,000元)。

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