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事实:中国以外期货监督

一、我国的早期海外期货业务及其标准化

从发展历史的角度来看,我国海外期货业务的历史要比国内期货业务的历史早得多。早在1990年期货国内市场兴起之前,我们的一些大中型企业就在国外市场。开展期货业务。从1993年到1994年,海外期货盲目发展。根据计算,到1994年左右,在工商局注册的300多家期货经纪人期货中有2/3代表了海外期货商业。由于当时期货市场短缺问题得到一致处理,因此海外期货的监管非常薄弱。 1993年11月4日,国务院发布《关于阻碍期货市场盲目发展的通知》,明确指导,规划,协调和监督国务院证券委员会对期货市场的试点工作。 ,以及我国的详细工作。证券监督管理委员会已成立并处理了期货市场中的长期处理问题。 1994年5月6日,国务院办公厅转发《关于要求国务院证券委员会坚决阻碍期货市场盲目发展的指示》,明确规定和所有期货经纪人不允许公司从事海外期货业务。在发布《关于阻碍期货市场盲目发展的通知》之前,已经在发行前建立了一个以期货为基础的全国性公司运营安排。经过我国证券监督管理委员会的重新审查和批准后,该系统可以对冲海外期货业务。 1994年10月28日至12月8日,中国证券监督管理委员会,国家外汇管理局,国家工商行政管理总局,公安部联合发布了《关于严厉查处非法外国货币的规定》。交易所期货和外汇存款业务活动的《通知》和《关于查处非法外汇期货(存款)业务活动的通知》要求有关部门和地方政府坚决执行国务院文件,严格规范期货市场,并影响非法期货业务,许多敦促不允许海外期货业务,外汇期货和外汇存款业务的发展,非法海外期货业务受到了严重影响,国外期货监管逐步标准化。

二、现在是我国的海外期货监管政策和法律结构

1998年8月1日,国务院发布《国务院关于进一步规范和清理期货市场的通知》,再次重申:未经批准,任何安排或个人不得在海外进行期货私下营业。 期货经纪人公司不允许从事海外期货业务。对于确实需要利用海外期货市场进行套期保值的少数进出口企业,我国证券监督管理委员会,国家经贸委,对外贸易经济合作部等部门将开展严格审查,并在国务院批准后签发境外期货营业执照。 。未获得海外期货营业执照的企业不得以任何借口或方法从事海外期货营业。已获得海外期货营业执照的企业仅可在海外期货市场中进行套期保值,而不得从事投机业务。国家经济贸易委员会,对外贸易经济合作部等与我国证券监督管理委员会一道,根据进出口产品的类型,认可其业务种类和最大的期货业务量以及这些公司的实际交易量,我国证券监督管理委员会将指定其海外期货经纪人安排和海外期货营业所。 1999年6月2日,国务院颁布了《 期货生意经暂行条例》,该条例第49条规定:“未经批准,任何单位和个人均不得直接或间接从事海外活动期货如果确实有必要利用海外期货市场进行套期保值,经国务院批准,中国证券监督管理委员会和国务院有关部门将审核并发行境外期货营业执照。 期货经纪人公司从事海外期货业务。”

随着国内期货市场的新结构和期货业务的日益规范化,为了满足国内大型国有企业的海外对冲需求,1999年10月15日,我国证券监管委员会和国民经济贸易委员会,国家工商行政管理局和国家外汇管理局共同发布了“关于解决与海外期货业务有关的问题的通知”。该文件规定了企业申请海外期货业务的要求,必须申报材料的企业以及审查程序。 2001年5月24日,为了加强对在中华人民共和国境内注册的国有企业的海外期货业务的监督和处理,美国证券监督管理委员会,国家经济贸易委员会对外贸易经济合作部,国家工商行政管理总局,国家外汇管理局和国家外汇管理局共同发布了《国有企业境外对冲业务处理办法》。 ”,其中规定了获取海外期货商业资格的规则,基本商业规则,外汇处理,罚款和监管。 。 2001年10月11日,中国证券监督管理委员会根据《处理国有企业境外对冲业务的办法》,发布了《处理国有企业境外对冲风险的准则》。 [对冲业务],要求公司遵循指导意见,根据公司的实际情况,制定出规范,有用的海外对冲业务处理原则,严格遵守;以及在海外从事期货业务的安排,授权原则,对冲计划,业务流程,风险管理原则,介绍原则,文件管理原则,机密性原则,合规性检查原则等。为了在2001年9月4日规范国有企业境外对冲业务进出外汇业务,提高外汇加工水平,根据《国有企业境外期货处理办法》起草了国家外汇管理局[套期保值业务]还颁布了《国有企业境外期货套期保值业务(试行)外汇业务操作程序》(以下简称《规定》)。 《条例》包括五个部分:注册,外汇帐户处理,进出口验证,国际访问量计算声明和信息反馈。

目前,中国关于海外期货监管的法规包括:([1)《国务院关于进一步清理和规范期货市场的通知》(1998);(2)“ 期货临时《业务处理条例》(1999年6月;(3)“关于通知与海外期货业务有关的问题的请求”)(1999年10月);(4)“处理国有企业海外业务的方法期货套期保值业务”(2001年5月);(5)“处理国有企业海外期货套期保值业务原则准则”(2001年11月);(6)“国有企业海外外汇交易” 期货套期保值业务处理程序(试用)”(2001年8月)。

2001年11月,经国务院批准,中国化工进出口总公司公司,中国国际石油化工股份有限公司公司,中国联合石油有限公司公司远洋运输(集团)公司公司,中国有色金属工业贸易集团公司,中国谷物,油脂和食品进出口(集团)公司,中国粮油集团公司七个大型国有企业企业集团是第一批获准从事海外期货业务的企业。 2003年4月,经国务院批准,第二批10家企业有资格从事海外期货套期保值业务。这些公司是我国的铝公司,铜陵有色金属公司,江西铜业有限公司公司,深圳中金岭南有色金属有限公司公司境外期货公司,河南豫光金铅有限公司。有限公司公司,青铜峡铝业集团有限公司公司,金川集团有限公司公司,我国航空燃料集团公司,中国水务集团海洋有限公司公司 ],吉林食品集团进出口有限公司公司。 2004年8月,第三批共有9家国内公司有资格在海外期货市场中从事套期保值业务。这9家公司分别是中国石化国际工程有限公司公司和兰州铝业有限公司公司]云南铜业(集团)有限公司公司,云南铝业有限公司公司。 k6],焦作万方铝业有限公司公司,云南锡业有限公司公司,株洲锻炼集团有限公司公司,葫芦岛有色金属集团有限公司公司 ,水口山有色金属有限公司公司。到目前为止,已有26家国内公司获准在海外期货套期保值业务。

三、海外期货商业监管的主要内容

([一)市场准入法规

“ 期货业务处理暂行条例”的第49条规则:未经批准,任何单位或个人不得直接或间接从事海外期货业务。如果确实有必要使用海外期货市场进行套期保值,我国证券监督管理委员会将与国务院有关部门一起对其进行审查期货,并在获得批准后签发海外期货营业执照。国务院。

从事海外期货业务的必要条件包括:在中华人民共和国注册的国有企业(包括国有资产占主导地位或领导地位的企业);遵守有关期货商业政策的州法律,法规和法律;拥有进出口权;进口或出口或在国外交易的产品需要在海外期货市场进行套期保值;具有健全的海外期货业务处理原则;具有符合设备要求的业务,通信和信息服务;至少3位具有业务经验和资格证书的高级管理人员,风险管理人员和海外期货业务人员。

1.求婚程序。我国现在将许可原则适用于从事海外期货业务的企业。从事境外期货业务的企业必须经国务院批准,并取得我国证券监督管理委员会颁发的境外期货营业执照。企业请求的过程如下:

首先,向中国证券监督管理委员会期货交易,商务部和国有资产监督管理委员会以及我国证券监督管理委员会以及商务部和国有企业提出要求。资产监督管理委员会将审查企业的要求并报国务院批准;

第二,经国务院批准后,将向企业发出批准通知书;

第三,企业将前往工商行政管理部门办理相应的业务范围变更登记,并以批准通知书代替营业执照;

第四,企业可以通过修订后的营业执照向我国证券监督管理委员会领取境外期货营业执照;

第五,在拥有海外期货营业执照和经修订的营业执照后,企业要求国家外汇管理局开立海外期货担保帐户和国内期货外汇帐户。

2.征求材料。企业要求从事海外期货业务时期货,应向审判部分提交相关材料,包括详细信息:海外期货业务请求声明,海外期货业务请求表,海外期货业务处理原则,和企业经营许可证,进出口企业资格证书,从事海外期货业务从业人员的经验以及从业人员的资格证书等。

([二)海外对冲业务规定

许可证持有公司只能在海外期货市场从事对冲业务,而不能从事投机业务。许可证持有公司处理的产品类型仅限于公司所需的产品或原材料。持证公司的持股量不得超过公司的正常交割能力,持有时间应与现货保管所需的定价期限相匹配,持仓时间不得超过现货合同规定的时间。或合同约定的时间。

([三)批准和归档原则

对于期货业务类型,年度外汇风险敞口,海外业务办事处的选择和经纪安排,应执行批准和备案的原则。

期货商务部负责批准该业务类别,企业应要求商务部。批准条件为:公司的海外对冲产品必须是公司所需的产品或原材料。批准后,应向我国证券监督管理委员会报告。

我国证券监督管理委员会负责监督持牌公司对冲业务的真实性和年度风险。年度风险敞口是指年末年底在许可持有公司的海外期货担保账户中保留的余额,当年的累计额外担保金额和期货的最高限额]赔偿金。每年年初,持证公司都会提出以数据为依据的风险敞口,并在得到我国证券监督管理委员会的批准后境外期货公司,将前往国家外汇管理局办理注册程序。汇出资金后,国家外汇管理局应当出具企业期货营业年度风险限额登记确认书,并抄送银行开户,供银行核实。企业应要求国家外汇管理局开立外汇账户,包括境内银行专用外汇账户和境外经纪人安排的业务账户。国家外汇管理局负责对持证企业的境外期货商业担保账户和境内期货外汇账户进行监控。

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