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近期发布:期货合规性自检报告

“关于进一步加强期货 公司合规运营和规范投资者交易行为的通知”为了响应上级的呼吁,控制市场风险,保护客户的合法权益,并防止过度投机,我们的销售部门精心组织了一系列活动,以敦促公司员工学习“关于进一步加强期货 公司合规运营和规范投资者交易行为的通知”文件的精神,认真落实各项要求,并调查隐患。此项自查工作的具体报告如下:(一)改善投资者园区建设:金友期货青岛营业部根据证券监督管理部门的监管要求制定了投资者教育计划和工作。协会的自律规则,制度和程序,明确投资者教育的内容和形式,并由销售部门负责人检查实施情况,我们的销售部门在组织机构建设方面做得很好。符合要求的投资园区,投资园区侧重于期货法律法规宣传,期货知识普及和风险披露等。销售部门综合利用宣传资料,电话语音提示,手机短信和进行投资者教育的其他方法,以客观地向投资者全面披露风险。 交易中可能存在的g([K11]加强对客户的教育开户:我们的销售部门将投资者教育和风险披露整合到各种业务流程中,这体现在客户服务系统的各个方面。从开户链接工作中开始风险披露,向客户解释商业合同和协议的内容,明确指出期货投资的风险,并让客户签署风险披露函以确认。继续采取各种有效方法,使投资者充分理解“买方自身责任”的原则,切实理解“期货市场有风险,进入市场时必须谨慎”的警告。

(三)加强对关键风险客户账户的监管:我们的业务部门通过适当可行的方法了解客户的身份期货交易,财产和收入状况期货开户,投资经验和风险偏好,并在此基础上进行分类管理。对于能力较差或账户异常交易的客户,要集中监督并给出合理的提示,业务部门的风险控制负责人会组织账户检查活动,主要调查是否存在透支交易和洗钱以及其他非法交易情况。检查客户的帐户,检查客户名称,姓名和身份的真实性,以确保客户开户信息真实,准确和完整,资产所有权关系清楚,并且资本账户和期货账户之间的对应关系很明确,依法向客户开放保持账户稳定机密地收集并适当地管理客户开户信息。严格监控客户账户中可能出现的异常交易和可疑交易,并专注于监控资金水平高的客户及其交易频率,交易是否存在配额操纵期货消除价格行为。以总部技术部为核心,销售部分析师为辅,开展了多轮市场分析视频研讨会,并进行了糖,棉花,橡胶等主要品种的研究与分析。然后,通过短信,QQ等向客户发出风险提示。增加了向客户发送短信提醒的频率。4.加强信息技术系统的运维管理(主要内容是按照信息技术设备的日常运维表进行定期日常检查)5.监督本业务部门从业人员的行为,排除违法行为交易,并且没有发现违反法律法规的情况。 XXXX 期货经纪有限公司公司 XX销售部自我检查报告2011年11月,中国证券监督管理委员会发布了《 期货销售部管理条例(试行)》(以下简称“ “法规”)。我们部门根据公司进行了统一部署,并在总部合规部门的指导下,销售部门总经理XXX担任团队负责人,并成立了自检团队以进行全面的自我检查。根据新发布的“规定”进行检查。情况报告如下:1.目前,我的公司 XX销售部门的营业场所已出租。XXXX大楼的总营业面积为XX平方米。该建筑物具有明确的产权和稳定的使用权。这是一处商业地产。 XX营业部的营业现场已经通过了市消防局的检查。

2。 XX业务部门具有办公,通讯和交易设施,可满足期货业务的需求;除了可以满足双电源需求的XX Building之外,关键设备(例如文件服务器,路由器,防火墙等)还配备了在线ups,用于交易订单的计算机还配备了ups以确保交易可以实时畅通无阻。关键设备和生产线具有相关的软件和硬件备份。信息技术系统符合法规要求,应急方案详尽实用。 3,XX营业部在营业地点设立投资者教育园;介绍并公开了业务部门的信用状况期货公司自查报告,公司及其业务部门的介绍,开户流程以及各种职位的员工,促使从业人员查询诸如URL之类的必要信息。 公司研发报告和5。配备灭火器,防盗门及其他消防安全设施;有防火应急预案和反恐应急预案。 1.销售部门负责人具有在销售部门专职当场执行职务的资格,而不是同时兼任其他销售部门的负责人,也没有在公司总部,党或政府机构任职的资格;和他们的2。现有员工的业务素质,经验和人数可以满足当前销售部门的需求。销售部门市场开发,开户和合同管理,交易管理(指令),客户服务,信息技术,财务和其他业务职位,职责明确,专职全职,无兼职,市场开发,开户与合同管理等前端业务和交易管理(指令)与信息技术和金融等后端业务分开。 1.统一结算:销售部门不承担结算任务,所有结算工作均由公司总部结算部门执行;如果客户通过电话下订单,则销售部门会同时进行记录;如果客户通过计算机或Internet发布交易指令,则销售部门和总部将保存交易指令。

2。统一的风险控制:业务部门交易系统的风险控制由总部管理,主,辅助交易系统的风险控制参数设置由总部管理,包括客户存款利率和存取款管理。 3.统一资金分配:客户存款和业务部门自有资金的分配由总部在统一的管理和报销流程中进行管理,并接受公司统一的绩效评估;业务部门采用加盖章的管理方式,财务盖章和财务空白凭证均妥善保管,实行双重管理和使用批准。根据《条例》第二十八条的规定,自2011年11月起,我部保留了原始报销证明的副本。 1.根据美国证券监督管理委员会2011(期货市场帐户规范文件[20)]的规定和要求,我们加强了业务部门的现有休眠客户,以按要求逐个进行电话录音回访,并保留记录的信息在回访期间,首先详细核实由他签署的期货经纪合同的内容,然后重新注册客户变更的内容;其次,将休眠状态告知帐户上级部门开立帐户并征得其同意关于休眠或正常使用的意见;最后,根据客户的要求和实际情况,完成其帐户的处理,并按要求进行报告,进行休眠报告或标准处理。经过艰苦的努力,这部分可以进入休眠状态,并于2011年12月按要求完成了处理工作。稍后,rs将严格执行各种程序要求。为了进一步执行监督委员会关于期货市场帐户标准化工作实施的决定,工业部12将遵守相关规定,并且要求对开户统一之前的所有帐户进行审核并经过验证,对不符合统一规定开户且数据不完整的帐户进行一次清理,并将其纳入历史规范帐户的范围。

对于帐户的这一部分,请进行现场验证,以确认他们签署的期货经纪合同的内容是否彼此一致。对于需要更改的客户,请签署“期货经纪合同”合同中指定的更改表格,最后由客户签名并确认;其次,信息不完整的客户要求填写缺失的信息,然后进行汇总和报告。对于未能到销售部门现场确认的客户,他们将使用电话录音方法来验证内容并保留最初的电话录音,然后集体报告。这项工作目前正在进行中。按照上级部门的要求,我们将在2012年之前按质量和数量完成所有按时间顺序和标准账户的备案工作。不断完善风险控制体系。对应《条例》第十八条,我们严格遵循四个统一的内部控制要求,包括统一结算和统一风险管理。在计费方面,我们仅根据客户要求发出书面账单并解释客户计费查询。 与第23条相对应,在风险控制方面,结合了日内动态风险监控和盘后清算跟踪反馈,日内风险等于动态风险警告线的80%,超过80%的客户沟通和风险提示,在监控频繁的大额提款指令的同时,下班后结算风险达到100%及以上的客户负责电话录音通知和信息反馈;在电话委托下同步记录订单,并在市场委托检验后的第二天致电并备份记录。最后,交易成员系统和销售部门的交易监控之类的系统参数由总部统一设置,我们没有修改权限。

从今年年初开始,销售部门的合规管理工作得到了显着加强。在8.中期协会[23]会议的精神指导下,根据公司的统一部署,内部业务部门积极开展期货违反本人或他人法规的从业人员和配偶。名称。 2011年11月中旬,总部负责合规。审查部门对我们部门的合规操作和反洗钱工作进行了现场检查,其中涉及内部控制系统,合同规范和交易痕迹的改进。 2011年修订的《 期货业务部门管理条例》(试行)加强了业务条件,内部控制,合规管理以及业务部门的监督和管理。我们的业务活动将严格遵循“法规”,以执行各种要求以促进辖区市场的标准化发展期货。 XXXX 期货经纪有限公司公司 XX营业部xx 公司 xx证券营业部中国证监会xx监管局机构办公室:根据中国证监会xx监管局的有关规定,我们业务部门负责进行中间介绍服务对制剂进行了自我检查,并报告了以下自我检查:我们的销售部门为期货中间介绍业务的发展准备了相对独立的业务站点。并具有独特的标记,专门用于中间引进业务的发展。我们的销售部门设立了辅助风险控制站和辅助开户站。明确规定了相应的工作职责。目前,销售部门的2名员工已通过期货资格考试。其中,xx(考试证书编号xx)用于协助风险控制和复核职位,xx(考试证书编号xx)用于辅助开户个职位。

2每个人都已向期货行业协会提交了期货从业者资格证书的申请材料,预计不久将获得期货从业者资格证书。为了确保销售部门的IB业务发展的连续性,特别是股指期货业务的深入发展,销售部门将进一步敦促更多员工积极参加期货资格考试准备充分并持续地通过IB业务人员。我公司与xx 期货 公司一起严格遵循“证券公司为期货 公司提供中间介绍服务的试行办法”,并针对期货制定了一系列规则和规定中间介绍服务:“ XX证券公司 期货中间介绍业务协助开户系统”,“ xx证券公司 期货中间介绍业务内部控制系统”,“ xx证券公司中间介绍业务风险”隔离系统”,“ XX证券中间介绍业务对接检查系统”,“ xx证券—xx 期货中间介绍业务对接规则”并有效实施。针对上述系统,根据“ xx证券有限责任公司 期货 IB商业培训手册”,我们部门进行了全职员工培训,特别是针对开户专员和风险控制专员的特殊培训确保协助开户业务流程是完整且合规的;协助进行仔细而全面的风险警告。我们部门在xx 期货总部10和销售部门的投诉热线等醒目位置公开了IB业务投诉热线,并明确规定了客户投诉处理流程,以确保及时有效地解决客户投诉。我们的销售部门已按照规定准备了中间介绍业务的信息公告,并公布了中间介绍业务的业务范围,业务部门中间介绍业务人员的名单和照片,期货 公司期货保证金帐户信息,期货保证金安全存款方法,客户开户和交易流程,存款和取款流程,交易结算结果查询方法以及应按要求公开的其他信息中国证券监督管理委员会。

随着业务的发展和信息的不断更新,我们的销售部门将在信息栏中迅速向客户发布新信息。我们的销售部门拥有一个客户图像数据收集系统,可以满足中介介绍业务发展的需求,并且可以将收集到的客户信息及时传递到期货 公司。我们为客户提供在线交易和现场交易渠道:在线使用富源和“文华财经”行情软件,强大的功能,并在以下位置发布股指期货,库存和商品:同时期货,全球指数,汇率等行情;独立的交易系统在线使用恒生股指期货和Dos版本交易 软件;以满足市场上原始库存客户的操作习惯。我的部门以及公司和xx 期货的所有销售部门组织了几次培训,参加了CICC的多次压力测试,模拟交易测试和股指期货的全景测试。 IB业务系统在测试中是正常的。我们部门根据公司的要求安装了风险监控系统。 公司还制定了11种辅助风控系统。当客户风险率接近或达到“ 期货经纪合同”中规定的风险率标准时,销售部门将通过短信,电话,书写和提醒客户风险来协助期货 公司通过面对面通知等方式。此外,我们部门还将通过以下几个方面向客户披露期货风险:在开展期货业务之前对客户进行多次培训,以使客户充分了解期货的基本知识和投资风险; IB商业信息披露期货 交易风险披露声明张贴在该列中;当销售部门处理协助开户程序时,将安排专人阅读客户的期货风险披露信,并要求客户在风险披露信上签名;在提醒客户期货的风险的同时,他们还介绍了证券公司期货 公司与客户之间的关系以及IB业务的范围。我们部门已宣布营业部门和xx 期货投诉电话。

收到期货客户投诉的员工将填写“ 期货中级介绍业务客户服务意见表”,对客户投诉采用“首问责任制”,并按照规定进行传输,处理和反馈按照规定的程序。销售部门会根据实际情况不断完善客户投诉的处理方案。1、交易 行情在我们部门设置了专用的行情转发服务器,并接收xx 期货将行情信息放入公司骨干网上的行情转发服务器上,以及然后直接转码并写入行情分析系统,以供客户使用。 行情接收和期货转码使用同一台服务器。 交易在我们的网站交易上建立了专用的交易转发服务器,使用恒生AR将交易数据直接转发到期货 12 公司。我们的行情接收转码服务器和交易转发服务器都使用Lenovo Kaitian S4700(E4600(CORE DUO2.4G 2M缓存)/ 945GC主板/ 1G DDRII667 / 160G SATAII / SATA DVD /集成网卡/ 2400XT 256M 64B DVI电视图形卡/防水键盘/ USB光电鼠标VISTABASIC中文版/前置2 USB / 110V220V 220W水平电源);在交易字段中,客户可以在销售部门股指期货 行情的库存终端上观看它,然后继续执行交易;同时期货交易,我们部门准备在线交易计算机供客户使用,并且在线交易计算机均使用HP5720瘦客户机(AMD Geode NX1500 / 1G闪存/ 512M内存/ 100M网卡/ Xpe系统)。

(IB网站交易使用3MADSL,而现场交易使用2M光纤线路,两者可以相互备份。现场电源采用双电源+发电机模式,在发生以下情况时可以正常工作同时,我们的销售部门根据上述交易转发服务器和行情接收和转发服务器,构建了与冷备用配置相同的机器; 股指期货模拟测试,我们部门要求客户提供的股指期货 行情系统是即时且稳定的,没有任何行情信息中断,延迟,瘫痪等。2、[现场安装的期货 交易系统稳定可靠,必要的安全技术措施,如加密,身份认证,防病毒等,我们的办公网络和业务网络完全物理隔离,服务器使用Norton Network Edition防病毒和防病毒软件,并且在线交易工作站使用K ingsoft Internet Security的独立版本,可提供防病毒保护。保证了13个数据的传输安全性。在Internet页面上为客户提供稳定的客户端软件下载,并且没有系统阻塞或瘫痪。3、目前,我们部门已经为股指期货客户开户,客户信息查询和客户头寸风险控制等配备了计数器系统。我公司销售部严格按照《证券公司提供期货 公司中级介绍业务试行办法》的规定,对中级介绍开店前的业务进行准备期货公司自查报告,并严格执行有关法律法规,严格遵守要求公司制定的一系列规则和法规,以及合规和审慎操作的原则,以及与证券业务的有效隔离。对于投资者的风险教育和培训,请认真稳步开展期货中间介绍业务。

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