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事实:期货公司自我检查应向当地证监会派出机构报告;第二个是要求派遣

期货公司自查报告

?最近期货,中国证券监督管理委员会发布了《关于加强期货公司信息系统管理的有关事项的通知》。中国证券监督管理委员会发言人张晓军表示,中国证券监督管理委员会打算以期货公司信息系统外部访问管理为出发点,以促进清理和整顿非法业务活动。参与了期货。

张晓军指出期货公司自查报告,近来,在清理整顿非法证券业务活动期间,中国证券监督管理委员会对一些机构和个人借助信息系统非法从事业务活动的存在表示关注。为了防范风险并保护投资者的合法权益,中国证监会打算加强期货公司信息系统的外部访问管理,以此为切入点,促进清理和纠正从事期货的非法业务活动的切入点。 ]。

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《通知》要求:首先期货,派遣机构应监督期货公司对信息系统的外部访问进行自我检查。 期货公司自我检查应向当地证监会派出机构报告;第二个是要求派遣机构验证期货公司的自我检查,并充分掌握期货公司信息系统的外部访问权限,并向中国证券监督管理委员会提交验证报告。及时;第三是对派遣机构的核查工作提出具体要求,明确核查过程中应重点注意的事项。

《证券时报》记者了解到,《通知》要求所有证券监督管理机构敦促其辖区对信息系统的外部访问和通过集中风险控制的客户直接进入进行自我检查。系统交易。监督辖区期货公司通过代理机构监督综合信息系统,以规定格式每周填写信息系统外部访问状态表和帐户详细信息,并每周通过期货填写客户直接报告] 公司监督综合信息系统。附上交易相关表格。

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其中,自我检查和验证的重点是期货公司个外部访问系统是否在期货个业务中进行了非法活动;是否为客户操纵市场,避免信息披露义务,借出帐户,使用该帐户开展非法商业活动和其他不当交易活动提供便利;是否为外部机构或个人从事非法期货业务提供便利;是否向客户介绍非法发展的期货配资业务;是否进行福利传输,商业贿赂等。

张小军指出,《通知》旨在充分理解信息系统的外部访问。在此基础上,下一步期货,中国证监会将遵循“发现底线,抓重点,消除障碍,妥善处理”的原则,有序,有序地推进违法账户清理工作。

业内人士指出,由于期货保证金交易被杠杆化期货公司自查报告,因此场外交易配资所涉及的杠杆作用将进一步放大,从而对投资者的权益构成威胁。维持市场秩序和投资者信心的观点首先,有必要对期货市场的外部系统进行自底向上的研究。

“清理期货市场中的非法企业是稳定市场,修复市场和建立市场的措施。”上述业内人士强调,现阶段只是自我检查和核实的初期阶段,期货] 配资业务将得到清理整顿。将来,将根据情况促进对非法帐户的清理。

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