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解决方案:期货公司管理措施

第48 期货公司条应遵循审慎管理的原则期货公司开户指定下达人,建立并有效实施风险管理,内部控制,期货保证金存入等业务系统和程序,以保持财务稳定并继续遵守中国证券监督管理委员会制定的风险监管指标标准可确保客户的交易安全和资产安全。

第49 期货公司条应遵循诚实信用的原则,具有专业技能,勤于履行委托人的委托,维护委托人的合法权益。

期货公司应避免与客户发生利益冲突期货交易,在不可避免的情况下,请确保以客户利益为重。

第5条除第26条“ 期货交易管理条例”中规定的情况外,下列人员不得以自己或他人的名义从事期货交易:

(一)没有或有有限民事行为能力的人;

([二)期货公司的员工及其配偶;

(三)中国证券监督管理委员会及其派遣机构,期货交易,期货保证金登记和监视机构以及中国期货行业协会的工作人员及其配偶。

第51条,除非中国证券监督管理委员会另有规定,否则客户在开设帐户时必须出示中国公民证书或具有中国法人地位或其他经济组织资格的法律证书。

第52条期货公司在为客户开设帐户之前,应向客户出示“ 期货交易风险声明”,并且客户应签名以确认他已理解“ 期货交易“风险声明”,并签署期货经纪合同。期货公司不得为尚未签署“ 期货经纪合同”的客户开设帐户。

“ 期货经纪合同指南”和“ 期货交易风险声明”的内容和格式由中国期货行业协会制定。

期货公司应立即根据“ 期货经纪合同准则”更新“ 期货经纪合同”的格式文本股指期货,并报告给中国期货行业协会以供审查和备案,并向中国证券监督管理委员会报告居住地。将派遣机构备案。

期货公司向外界发布的广告材料,应当自发布之日起五个工作日内,向居住地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

第53条期货公司应向客户充分披露期货交易的风险,并制定期货交易相关法律法规,期货交易业务规则并披露相关期货经纪业务流程,相关从业人员资格证书和其他材料,供客户参考。

期货公司应在期货经纪合同,此公司网站和营业场所提醒客户,他们可以通过中国期货行业网站查询其从业资格的宣传信息协会。

第54条期货公司应按照规定为客户申请交易代码。 期货公司在执行取消客户帐户的程序时,应立即根据规定向期货交易申请取消客户的交易代码。

第55条如果客户需要委托他人发布指令,转移资金等,则应在期货经纪合同中指定受托人,并阐明其委托权限,商定联系方式,发布说明,并保留受托人签名。

第56条,客户可以通过书面,电话,计算机,互联网和其他委托方式发布交易指令。如果以书面形式发布交易指令,则客户应填写书面的交易指令表;如果交易指令是通过电话发出的,则期货公司应同时记录; 交易应通过计算机,Internet等发布。] 期货公司应以适当的方式保存交易指令。

第57条期货公司为向客户提供Internet委托服务,应建立Internet 交易风险管理系统,并特别提醒客户注意Internet 交易风险。

第58条期货公司应根据时间优先原则传送客户交易指令。

第59条期货公司风险管理的标准,条件和处置措施应在期货经纪合同中约定。

第期货公司条应在每日交易市场关闭后向客户提供交易结算报告。客户应按照期货经纪合同中约定的时间和方法查询交易结算报告的内容。

期货公司应根据期货交易或具有结算业务资格的组织的结算结果在同一天结算客户。结算账户的内容,格式,处理方式和处理日期应与期货交易一致。

期货公司应在期货经纪合同,此公司网站和营业场所提醒客户期货开户,以通过期货保证金托管监视机构查询服务系统,并查询期货交易结算结果以及有关期货交易的其他信息。

第六十一条客户对交易和解报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同规定的期限内对期货公司提出书面异议;如果对内容没有异议,则应按照期货经纪合同中约定的方法进行确认。如果客户既未确认交易结算报告的内容期货公司开户指定下达人,也未在期货经纪合同规定的时间内提出异议,则应视为已确认交易结算报告的内容。

如果客户有异议,则期货公司应在期货经纪合同规定的时间内进行验证。

第62 期货公司条应制定和执行处理错误订单的业务规则。

第63 期货公司条应建立客户信息文件,除依法进行调查和检查外,应将其保密。

第64 期货公司条应建立和改进客户投诉处理系统。 期货公司客户的投诉材料和处理结果应存档。

期货公司或期货公司与客户之间的第65条期货商业纠纷可以提交给期货期货交易中国行业协会。

第66条如果客户与期货公司的委托关系终止,则应完成相关的帐户取消程序。 期货公司不允许将客户的未注册资本帐户和交易代码借给他人使用。

第67 期货公司条应建立交易,结算和财务数据的备份系统。

与开户,变更和帐户取消有关的客户信息文件应自期货经纪合同终止之日起保存至少20年; 交易指令记录,交易和解记录,错误的订单记录以及客户投诉档案和其他业务记录应保存至少20年。

期货公司如果使用电子数据保存或备份相关材料,则应确保电子数据的真实性和可靠性,并应采取有效措施防止电子数据被篡改或损坏。 ,并且保存的电子数据应能够转换为书面形式。

第六十八条期货公司可以委托中国证监会批准的其他机构从事中间介绍服务。

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