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未完成订单欺诈行为被罚款数亿美元!美国发布了历史上最大的罚款

11月7日,美国司法和商品部期货交易委员会(CFTC)发出通知,指出HF 交易 公司TowerResearchCapital同意支付6,749万美元,以就其和解达成和解。前三名交易被指控“定单欺诈”,这是美国监管机构迄今为止对此类行为所判的最高罚款。这笔罚款包括3,259万美元的赔偿金,1,050万美元的非法收益和2,440万美元的民事罚款。

对“订单欺诈”的指控,即国内“频繁撤回订单”,是一种在全世界被称为“欺骗”的交易行为。在实际的交易操作中,投机者可能会使用高频交易频繁下达订单和撤回订单,以创造虚假的流动性以吸引其他投资者“诱饵”。这种行为有可能引发交易,然后操纵期货的价格。

根据指控,这三个交易会员下达了数千张买卖期货合约的订单,并在平仓前取消了这些订单,以通过挂单影响价格并诱使其他投资者关注趋势(购买)并寻找机会从中获利。这些行为至少持续到2012年3月至2013年12月。

值得注意的是,这个高频交易 公司的三个前交易个成员,包括逃亡的中国交易成员-​​Yuuchun(Bruce)Mao。对于40岁的中国国民交易布鲁斯·毛(BruceMao),美国司法部没有透露最新情况。据媒体报道,布鲁斯·毛(BruceMao)于2015年离开美国,返回中国。

从2012年开始,在BruceMao领导的高频交易团队的推动下,TowerResearchCapital是美国股指期货市场上最活跃的交易参与者。特别是在2013年,团队总数交易高达2800万,占标准普尔指数期货产品年度交易总销量的10%,是名副其实的“第一”。

6,749万美元!历史上最大的罚款

2019年11月7日,美国司法和商品部期货交易委员会(CFTC)发布通知,指出HF 交易 公司TowerResearchCapital同意签署一项延期起诉协议(DPA) ,支付了6,749万美元,以了结对其前三名交易成员从事“订单欺诈”的指控仅限于公司级别的问题。

挂单欺诈被罚上亿元!美国开出史上最大罚单

根据DPA的条款,Tower 公司同意加强公司内部管理期货公司,对政策和程序进行适当的审查,必要时修改其合规计划,并监控复杂的交易工具大量投资,增加法律和合规性检查,重组公司高级管理层,改善治理结构等。

挂单欺诈被罚上亿元!美国开出史上最大罚单

此前,在2018年11月,美国司法部起诉Tower 公司3 期货交易名成员,其中包括中国公民。他们被指控精心策划操纵股票期货合约,导致其交易 公司损失超过6000万美元。

从2012年3月至2014年3月,毛和他的两名助手在E-mini S&P 500指数期货和芝加哥商业学院[C4] 交易的E-mini Navigator工作。通过下达数千个虚假订单来欺骗斯塔克100指数期货市场和芝加哥E-迷你道琼斯指数期货市场期货交易(CBOT)交易 交易是制造供需增加的幻觉。这些订单扭曲了市场价格,给交易对手造成了超过6000万美元的损失。

根据司法部在2018年发布的文件,嫌疑人之一是39岁的Yuchun BruceMao。他拥有中国国籍,并被控以一项欺诈商品罪和两项欺诈罪。另一名嫌疑人是来自芝加哥的36岁的Kamaldeep Gandhi。甘地(Gandhi)被控参与电汇欺诈,商品欺诈和伪装欺诈两项共谋罪。另一名嫌犯是来自纽约的33岁的克里希纳·莫汉(Krishna Mohan)。莫汉(Mohan)被控与甘地(Gandhi)相同的罪行。

2018年11月,两名被告嫌疑人甘地和莫汉均认罪。具体判决定于2020年2月进行,法院将作出最终裁决。根据《美国判刑指南》,每项欺诈罪交易最高可判处10年监禁和100万美元罚款。

2013年期货交易挂单,美国股指期货市场中的“中国之王” 交易占销量的1/10。

对于40岁的中国人布鲁斯·毛(BruceMao),美国司法部没有透露最新情况。据媒体报道,布鲁斯·毛(BruceMao)于2015年离开美国,返回中国。

在社交媒体LinkedIn(LinkedIn)上,也有与Yuchun(Bruce)Mao相同的名字。此配置文件也引用相同的内容公司。据介绍,布鲁斯·毛(BruceMao)自2011年以来一直在芝加哥著名的高频交易 公司TowerResearchCapital工作,之前曾在另外两个知名的高频交易 公司HarrisonTrading和JumpTrading工作。他于2001年从北京大学化学系毕业,并于2005年从密歇根大学金融工程系毕业。

从2012年开始,在BruceMao领导的高频交易团队的推动下,TowerResearchCapital是美国股指期货市场上最活跃的交易参与者。特别是2013年,团队总数交易高达2,800万张订单,占标普指数期货产品年度交易年总量的10%,成为名副其实的“第一”。

在此案爆发之前,CME在2018年8月对BruceMao进行了创纪录的制裁,禁止其使用交易两年,并处以12万美元的罚款。但是,此案随后移交给了美国司法部,并于2018年10月,美国司法部开始正式起诉。

值得注意的是,去年该案爆发后,有报道称,布鲁斯·毛的个人资料与浙江安城数码投资官方网站上提供的创始人简历基本相符。根据公司的说法,安城数码是一家成立于2015年3月的量化对冲基金。但是,在这种情况下,公司没有得到回应。

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市场不时发生高频操纵

近年来,美国司法部经常指控高频交易交易。假装欺骗是指报价虚假期货,然后撤回市场中的订单的行为交易,这实质上是市场操纵。欺诈行为会带来许多负面影响,并严重破坏市场的有效性。

2010年5月6日在美国股市发生的“闪电崩盘”事件是最著名的“假装作弊交易”事件,该事件导致道琼斯工业平均指数暴跌了近1000点,美国股市市值蒸发了近1万亿美元。五年后,现年36岁的Sarao(英国高频交易的成员)被美国司法部指控“假装欺骗交易”。为了使他能够以低价购买利润,他使用自动化程序来建立大量的指数期货卖单,并在压低价格后取消交易。美国政府要求引渡萨拉,但这需要英国的合作。结果,莎拉仍在英国逍遥法外。

2015年11月3日,美国伊利诺伊州北部地方法院裁定,Michael Coscia通过高频交易程序进行欺骗交易(欺骗),这构成了操纵市场罪。在2011年不到三个月的时间里,Cosia对多种商品期货合同进行了欺诈交易,并获得了近140万美元的非法利润。

Corsiah案是2010年通过《多德-弗兰克法案》之后涉及美国的第一起刑事起诉和定罪,该法案涉及频繁的欺诈性市场操纵。根据《美国判刑指南》,每项欺诈罪交易最高可判处10年监禁和100万美元罚款。

2018年9月20日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发布公告,宣布GenevaTradingUSA,LLC 公司(位于芝加哥的自雇交易 公司)对公司员工的“欺骗” 交易处以150万美元的罚款。

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杨林元,风险投资家,现任DFUND管理合伙人,联想投资的前区块链投资总监,StarVC的投资总监,Cyber​​naut中国的投资总监,英特尔亚太行业分析师,Leggett&Platt并购分析师他拥有丰富的投资和研究经验经验丰富,是2016年华兴资本最受欢迎的精英投资者。关注的领域:区块链底层协议,基础设施,物联网和边缘计算,泛金融应用以及交易生态相关领域项目。

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