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解决方案:2017期货法律法规“期货市场客户开户管理条例”

期货市场客户开户管理条例

第一章,一般规定

第3条中国期货保证金监控中心有限公司公司(以下称为监控中心)负责客户开户管理的具体实施。期货 公司供客户申请,取消每个期货 交易交易代码,并修改与交易代码有关的客户信息期货交易,这些信息应通过监控中心进行处理。

第四条监控中心应建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称为开户统一系统),审查期货 公司提交的客户信息,并通过审核期货市场客户开户管理规定期货市场客户开户管理规定,客户的信息将转发到相关的期货 交易。

第六条监控中心应为每个客户建立统一的开户代码,并在每个期货 交易中建立统一的开户代码与客户的交易代码之间的对应关系。

期货市场客户开户管理规定_期货市场客户开户管理规定

第七条中国期货行业协会和期货 交易协会应依法对期货市场客户开户实施自律管理。

第二章,客户开户和交易编码应用

第8条客户开户应遵守《期货 交易管理规定》和中国证券监督管理委员会的有关规定,并遵守以下实名制要求:

(一)个人客户应亲自进行开户程序并签署开户文件,不得委托任何代理商代表他们处理开户程序。除非中国另有规定,证券监督管理委员会,适用于个人客户的有效身份证明文件。该文件是中华人民共和国的居民身份证;

(二)公司客户应签发委托书,代理人的身份证和其他开户证书。除非中国证券监督管理委员会另有规定,否则一般公司客户的有效身份证明文件应为组织机构代码证和营业执照;证券公司,基金管理公司,信托公司和其他金融机构,以及社会保障公司,合格的外国机构投资者和法律,行政法规和细则所要求的其他必需资产由家庭管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件应当由监控中心另行规定;

期货市场客户开户管理规定_期货市场客户开户管理规定

([[k12]期货经纪合同和期货结算帐户中客户的名称或名称与有效身份证明文件中的名称或名称一致;

([四)真实,完整和准确地填写期货经纪合同和其他开户材料中的客户资料信息。

第10条当客户开户,期货 公司应实时收集并保存以下客户的图像数据时:

([一)个人客户头部的正面照片以及身份证正面和背面的扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部的正面照片,开户代理人身份证正面和背面的扫描件,以及该单位客户的有效身份证明的扫描件。

第19条监控中心应将当天通过审核的客户交易编码申请材料转发给相关期货 交易机构。

第20条期货 交易应将客户交易编码申请的处理结果发送到监视中心,监视中心将在当天将其反馈给期货 公司。

第21条:应允许客户在第二天交易日使用当天分配的客户交易代码期货 交易。

第三章,修改客户信息

第25条。如果监视中心和期货 交易在管理中发现客户信息错误期货交易,则应由监视中心期货 公司通知他们,并且期货 公司应登录到统一的开户]系统已修改。

期货市场客户开户管理规定_期货市场客户开户管理规定

第4章期货,取消客户交易代码

第26条期货 公司应登录到监控中心的统一开户系统,以取消客户的交易代码。

第29条期货 交易的客户已取消交易的代码,应在取消之日通知监视中心,监视中心应相应地通知期货 公司。

第5章,客户信息管理

第30条期货 公司在交易结算系统中维护的客户信息应与提交给统一开户系统的客户信息一致。

第32期货 交易条应定期向监控中心检查客户信息。

第七章,补充条款

第四十二条特殊单位客户的实名制要求和核实应当遵循实质重于形式的原则,以确保特殊单位客户,子账户管理资产与期货结算账户的对应关系准确。

END

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