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事实:这个行业很重!期货中介管理措施开放征求意见!

12月1日,临时协会发布公告,征求对“期货 公司中介管理措施(试行)”(以下简称“管理措施”)的意见,截止日期为2020年12月15日。 《管理办法》遵循“尊重现状,找出底线,以问题为导向,以数据为基础,规范管理”的原则,以“统一管理期货公司法规,规范管理”为指导期货公司的控制和证券[k6以外的机构]和自然人的行为进行中介合作的自律管理,规范中介人的行为,保护投资者的合法权益,并促进期货行业的健康发展。

市场参与者表示,“管理措施”中有许多创新,反映出监管机构对期货产业发展的良好意愿。中介机构的明确定义,条件,营业利润和监管路径将进一步规范期货中介机构的行为,同时赋予中介机构一定的职业身份,以便中介机构能够以更加标准化的方式做好期货公司客户之间的纽带和桥梁,促进整个行业的健康,长期发展。

期货日报记者编制的《管理办法》的要点如下:

1.中介的明确定义:《办法》所指的中介是指由期货公司委托为期货公司提供期货经纪合同并独立进行中介服务的中介服务由此产生的民事责任期货公司符合支付机构和自然人的合同。

2.阐明中间业务的范围:向期货公司的投资者介绍,并帮助投资者与期货公司签订期货经纪合同;向投资者介绍期货公司;向投资者介绍期货投资的基本信息,包括但不限于开户,交易,追加保证金,强制清算,资金存入和提取等;向投资者介绍有关期货期货 公司投资法律法规,部门规章,自律规则和有关规章的投​​资者;将期货公司统一提供的公司宣传材料传递给投资者。中介机构不得超出协议范围,为投资者提供客户理财,投资咨询等服务。

3.阐明了中介人的资格要求:在最新的分类等级不低于BBB期货 公司之后,应建议机构中介人加入中国期货行业协会为准会员。注册资本不少于人民币100万元,与期货公司进行中介合作的人员不得少于5人。

4.中介中介的标准薪酬:期货公司每年按全额成本确认的中介支出总额,不得超过公司所有中介下客户产生的期货经纪业务净收入总额的50%。根据单个客户向中介机构支付的报酬不得超过该客户所产生的期货经纪业务的净收入。

5.增加违规成本:对于所有在检查期间发现问题并抱怨违规的中介机构,协会将建立提醒名单和不可信名单,以向社会宣传信贷管理和违规期货公司和从业者,该协会将采取严格的纪律措施,并可能向有关负责人向中国证券监督管理委员会及其派遣机构推荐不适当的候选人。

期货中介机构需要紧急管理

根据期货日报记者的理解,期货调解员随着期货行业在我国的诞生而出现。经过近30年的发展,它们仍然是期货市场的重要组成部分和一部分。期货 公司重要的外部营销力量。目前,中国证券监督管理委员会在北京,上海,深圳,江苏和浙江等13个辖区已派出机构或地方期货行业协会在其辖区发布了中介管理措施或自律规则,但管理标准和标准是不一致。

就行业中介机构的现状而言,一方面,不是由中介机构的诚信和道德风险,侵犯投资者合法权益等引起的跨区域套利。罕见。也有个人期货公司,从业者和中介人。他因从事中介活动而被追究涉嫌犯罪的刑事责任。据悉,去年12月初,由于期货中介机构管理存在缺陷,华安期货被安徽证券监督管理局发出警告信。

另一方面期货配资,中介是一些客户与经纪业务关系中的期货公司之间的桥梁,根据其介绍和参与的客户,他们的收入主要取决于期货公司在期货交易手续费退款中,与期货公司的合作已成为此类期货经纪业务的关键部分,其诚信水平与投资者的利益密切相关。

“在期货行业的过去30年中期货公司法规,中介机构伴随着行业的变化,成为期货行业业务发展的重要组成部分,并为该行业的发展做出了巨大贡献期货行业,但与此同时,中介机构的存在确实带来了一系列问题,例如代表客户融资,恶意炒作订单和虚假中介机构。”中大期货井川在期货日报接受记者采访时说。

从国内期货公司中介合作的现状来看,中期协调研究的结果表明期货开户,149期货 公司报告的2019年自然人中介机构数量为48,437。机构中介的人数为6,323。由于相同的中介可以同时为多个期货公司提供中介服务,因此实际的中介数量应少于上述统计数量。在调查中,期货公司明确建议应完全取消中介。 149家期货公司公司公司中有7家没有与中介机构合作,有些公司公司正在逐渐减少中介人介绍客户的人数。

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临时协会表示,考虑到期货个行业中介机构的实际混乱和违规行为,是指将国内证券,保险等行业和海外经纪人纳入监管范围的做法,有必要制定统一的国家自律管理规则将中介机构纳入自律管理范围,并明确了中介合作的边界。这不仅对改善期货公司的竞争环境和提高期货市场的透明度具有重要意义,而且对于实施《中共中央意见》的中期合作也具有重要意义。国务院关于加快建设和完善新时期社会主义市场经济体制的意见,关于“建设高质量精神,发展必需的社会信用体系和新的监管机制,满足了有关要求”。监事会的作风建设工作,响应行业的重要举措,解决了中介机构呼声日益高涨的情况。

加强中介机构管理的五个方面

具体来说,《管理办法》共七章四十条,主要从以下五个方面对中介机构进行规范和管理:

首先是要澄清调解员的定义并规范调解员的资格。 “管理办法”中所称的中介人是指“被期货公司委托为期货公司提供中介服务以订立期货经纪合同,并独立承担由期货公司依照合同向其支付报酬的机构和自然人。机构中介包括法人,个人独资和合伙企业。”

“管理措施”规定了调解员与期货公司进行调解合作所需的资格,并要求“机构调解员的最新分类应不低于BBB,且等级不得低于BBB期货]。 公司建议以会员身份加入中国期货行业协会。“注册资本不少于人民币100万元”,“与期货公司进行中介合作的人员不得少于5名“,并且有完善的业务规则和内部控制系统;中介机构和自然人中介机构的人员应具有良好的品格,并获得从业人员期货资格考试证书,并完成相应的培训课程。

临时协会表示,如果最近时期的期货公司分类等级降到BBB等级以下,则从结果发布之日起,将不被允许与新的中介机构签署中介协议。宣布最新的分类等级。合同,现有的中介合同应终止和终止,并且不得与代理中介机构开发的新客户签订期货经纪合同。

二是突出受托义务,保护投资者的合法权益。 《管理办法》强调中介人的信托责任,提高了中介人的行为标准和实践成本。首先是要求中介机构诚实守信,审慎勤奋,坚持投资者利益至上,执行合格的投资者确认和风险披露程序,引进合适的投资者进行期货投资并签署“期货中介承诺书”;它要求调解员遵守法规进行练习,并禁止隐瞒调解员的身份,代表客户的财务管理,利益转移等;第三,调解员应按照协会的要求报告与调解合作有关的季度信息。

第三是加强合同管理,规范中介薪酬。 《管理办法》规定了期货公司与调解人签订的调解合同的必要条款,如调解人的业务范围,主要权利和义务,调解人的基本行为规范,违禁行为等。 ,薪酬的计算方法和应计比率,继续满足条件等。期货公司在与中介机构签订中介合同之前必须进行尽职调查,仔细评估他是否胜任中介工作,然后做出明智的决定。

为了防止期货公司之间的恶性竞争并避免调解员挤压期货公司的利润和生存空间,《管理措施》规定,期货公司的计算和每年以全额成本确认中介费用的总额不得超过所有期货客户以中介人的名义产生的期货经纪业务总净收入的50%。期货 公司在根据每个中介的贡献,合规性和投诉率进行综合评估之后,仍然由中介合同中的期货公司确定支付给单个中介的报酬标准,但是报酬根据单个客户向中介机构支付的费用不得超过该客户产生的期货经纪业务的净收入。

第四是加强内部控制,要求留置风险资金留置权。为了加强事前和事中的内部控制,并弥补因不可预见的风险造成的损失,《管理办法》规定,中介合同应当规定,中介酬金的一定比例应为期货公司。保留为风险基金。具体留置比例和使用方法应在中介合同中由双方协商确定。

第五,明确协会的自律管理职责,加强活动期间和活动后的管理。具体来说,它包括提高中介自律管理的信息化水平,并加强检查和自律惩罚。根据情况的严重性,协会可能会选择将中介列入提醒列表或不信任列表,并对期货公司及其员工的违规行为采取相应的纪律措施。

“管理措施”还设置了过渡期。 “管理办法”是自正式发布之日起12个月的过渡期。在过渡期内,期货公司不得与不符合《管理办法》要求的机构或个人新增加中介合作。对于合同期内的机构和个人,如果他们不遵守“管理措施”,期货公司应在过渡期内完成合同的终止和相关的后续工作。过渡期满后,如果发现期货公司尚未按照“行政措施”执行,则协会将根据相关规定处以纪律处分。

中大期货副总经理经传告诉期货日报记者,《管理办法》从主要内容上将进一步阐明期货公司,客户和中介机构之间的关系,并动员各方力量共同促进期货市场的健康发展,进一步为国民经济服务。 《管理办法》的核心是充分保护投资者的合法权益。将来,中介机构必须在确定合格投资者方面做得很好,期货公司要在投资者适合性管理和回访确认方面做得很好。

主管们举办了几次有关中间研究的研讨会

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自今年年初以来,期货中介人的话题受到广泛关注,加强行业内外中介人管理的呼声逐渐提高,监管水平也逐渐受到关注和关注。关于期货中介机构的管理和监管。

8月19日,江苏省证监局宣布,江苏省证监局在其辖区内组织了期货个经营机构对中介机构进行了自我检查。通过自我检查,在市场准入,中介协议,信息公开等方面堵塞期货个中介机构的系统漏洞,维护期货辖区市场的稳定运行,保护合法权益。的投资者。

江苏省证券监督管理局表示,近年来,辖区期货中中介机构的数量和市场份额逐年增加。各个期货中介人诱使投资者代表客户推测订单和管理财富,这严重侵犯了投资者的合法权益,并损害了期货市场的良好发展生态。它还指出,它将继续重视对各期货个运营机构的中介机构的日常监督管理,并根据发现的问题依法采取措施,落实保护合法权益的要求(k9)投资者,并在管辖范围内促进期货市场稳定健康发展。

9月4日,中期协会主席洪磊在第三届中小型投资者服务论坛上公开表示,中期合作是自我监管管理的重要力量,并将大力加强对中介服务提供商和其他期货服务组织进行自我监管,维护行业秩序。目前,该协会已经完成了中介机构管理自律规则的初稿,目前正在征求意见,并努力在明年初实施。

9月15日至16日,由中期学会组织的期货公司中介管理研究研讨会在上海举行。座谈会邀请了上海证券监督管理局,上海期货交易所,中金公司,上海期货行业协会的有关负责同志,以及江苏,浙江和上海地区的期货公司代表和中介代表。共有30多人参与。期货 公司中介管理,投资者保护,期货和衍生产品市场发展等问题进行交流和讨论。洪磊在会上指出期货公司,根据中国证监会在近期工作作风建设中提出的有关要求,临时协会将适时发布《期货 公司中介管理办法》。充分征求意见的基础。洪磊强调,《办法》的核心是充分保护投资者的合法权益。为此,中介机构必须在确定合格投资者方面做得很好,期货公司必须在投资者适合性管理和回访确认方面做得很好。建立活动期间和活动结束后失去信任并加强管理的中介人列表。

10月28日,中期协会在深圳组织了两次期货公司中介管理研究座谈会,《期货 公司中介管理措施(征求意见稿)》正在起草中。就相关内容进行交流和讨论,征求监管机构和期货公司的意见和建议。座谈会邀请了来自北京,浙江,山东,江苏,广东,安徽,深圳和宁波等8个辖区的证券监管委员会和资本市场学院相关负责同志的代表,以及来自6期货 公司的代表]来自深圳地区参加。该协会党委委员,副主席张晓轩在会议上说,该协会将认真研究座谈会的研究成果,并及时向监事会和董事会报告工作进展,并促进“期货 公司中介管理措施的发布和实施。

本文摘自期货日报

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