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专业知识:期货公司管理措施第四章经纪业务规则_财务/投资_业务管理营销_专业信息

期货公司管理措施第四章经纪业务规则第48条? 期货公司应遵循审慎管理的原则,以建立并有效实施风险管理期货公司经济业务,内部控制;期货保证金存管等业务系统和程序可保持财务稳定,并继续遵守风险监管指标标准由中国证券监督管理委员会设定,以确保客户的安全和资产安全。第四十九条期货公司应当遵循诚实信用,具有专业技能的原则,勤勉执行委托人的委托,保护委托人的合法权益。 期货公司应避免与客户的利益冲突,并且在不可避免的情况下,应确保优先考虑客户的利益。第五十条除期货交易管理第二十六条规定的情况外,下列人员不得以自己或他人的名义从事期货交易:(一)无能力的人民事行为或具有有限民事行为能力的人;(二)期货公司工作人员及其配偶;(三)中国证券监督管理委员会及其派出机构,期货交易,期货存款保证金监管机构和中国期货行业协会的员工及其配偶第51条:开户时,客户必须出示中国公民证书或具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证书。除非另有规定,否则第52条期货公司在为客户开设帐户之前,应向客户出示“ 期货交易风险声明”,并且客户应签名以确认他已经了解“期货] 交易风险声明并签署期货b货运合同。

期货公司无法为尚未签署“期货经纪合同”的客户开设账户。 “期货经纪合同准则”和“ 期货交易风险声明”的内容和格式由中国期货行业协会制定。 期货公司应立即按照“期货经纪合同指南”更新“期货经纪合同”的格式文本期货交易,并报中国期货行业协会审查并备案,并期货公司向外界发布的广告材料应在5个工作日内上报中国证监会派出机构备案。第53条期货公司应于发布之日起充分向客户披露期货交易的风险,并制定期货交易相关法律法规,期货交易在其营业场所制定业务规则,并发布相关的期货经纪业务流程,相关从业人员资格证书和其他材料供客户查阅期货公司应在期货经纪合同上提醒客户,公司查询网站和营业场所通过中国期货行业协会的网站发布的eir从业资格证书信息。第54条? 期货公司应按照规定为客户申请代码交易。 期货公司在执行取消帐户的过程时,应根据规定及时取消期货交易要求的客户的交易代码。第55条:如果客户需要委托他人发布指令期货公司,转移资金等,则应在期货经纪合同中指定受托人并阐明其信托权限,并就联系方式,发布方式,并保留受托人的签名。第五十六条客户可以通过书面期货配资,电话,计算机,互联网等委托方式发布交易指示。

如果以书面形式发布了交易指令,则客户应填写书面的交易指令表;如果交易指令是通过电话发出的,则期货公司应同时记录;通过计算机,Internet和其他受托方法如果发出交易指令,则期货公司应该以适当的方式保存交易指令。第57条? 期货公司为了向客户提供Internet委托服务,应建立Internet 交易风险管理系统,并应特别提醒客户Internet 交易风险。第58条? 期货公司客户交易指令应根据时间优先原则进行传输。第59条期货公司风险管理的标准,条件和处置措施应在期货经纪合同中约定。第60条? 期货公司应在每日交易市场关闭后向客户提供交易结算报告。客户应根据期货经纪合同中约定的时间和方法查询交易结算报告的内容。 期货公司客户应根据期货交易或有资格从事结算业务的机构的结算结果在同一天结算。结算账户的内容,格式,处理方式和处理日期应与期货交易保持一致。在期货经纪合同,公司网站和营业场所上应提醒期货公司客户可以查询期货保证金证券监管机构的服务系统以查询期货交易结算结果及相关期货有关交易的其他信息。第61条:如果客户不同意交易和解报告的内容,则应在期货经纪合同规定的时间内对期货公司提出书面异议;客户对交易和解报告的内容没有异议。如有异议,应按照期货经纪合同中约定的方法进行确认。

如果客户未在期货经纪合同规定的时间内确认交易结算报告的内容或提出异议,则应视为已确认交易结算报告的内容。如果客户有异议,则期货公司应在期货经纪合同规定的时间内进行验证。第62条? 期货公司应制定并执行处理错误订单的业务规则。第63条? 期货公司应该建立客户信息文件,除了要依法进行调查和检查外,还应对客户保密。第64条? 期货公司应建立并改进客户投诉处理系统。 期货公司客户的投诉材料和处理结果应存档。第65条:如果期货公司或期货公司与客户之间发生期货商业纠纷,则可以将其提交给中国期货行业协会期货交易进行调解。第六十六条:如果客户与期货公司的委托关系终止,则应完成相关的帐户注销程序。 期货公司不允许将客户的未注册资本帐户和交易代码借给他人使用。第67条? 期货公司应该建立用于交易,结算和财务数据的备份系统。自期货经纪合同终止之日起,[K7],更改和取消客户信息文件应保存至少20年; 交易指令记录,交易结算记录,错误的订单记录,客户投诉文件及其他业务记录应保存至少20年。 期货公司使用电子数据保存或备份相关材料时,应确保电子数据的真实性和可靠性期货公司经济业务,并应采取有效措施防止电子数据被篡改或损坏,并且保存的电子数据应能够随时转换为纸质形式。第六十八条期货公司可以委托中国证监会批准的其他机构从事中介介绍服务。

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