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专业知识:期货公司主任_其他考试_资格考试/证书_教育领域

期货公司董事,期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法中国证券监督管理委员会令第47号“ 期货公司董事,监事和高级管理人员经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过的人事资格管理,特此公告,自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席:尚福林7月2007年4月4日期货公司董事,期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理措施第一章总则第一条为了加强对期货公司董事,监事和高级管理人员的管理经理资格,根据[公司法律]和[期货交易管理条例]制定期货公司操作规范,并防止操作风险。第2条期货公司董事,监事和高级管理人员的资格管理受本办法管辖。本办法所称“高级管理人员”是指期货公司的总经理,副总经理,首席风险官(以下简称管理人员),财务负责人,负责人。业务部门的人员以及实际执行上述职责的人员。第三条期货公司董事,监事和高级管理人员在担任职务之前,应当取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)批准的资格。 期货公司未获得资格的人员不得任命为董事,监事和高级管理人员。第四条期货公司董事,监事和高级管理人员应遵守法律,行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,并遵守自律规则,行业规范和公司公司章程,诚实,勤奋和负责任。

第五条中国证券监督管理委员会应当依法监督管理期货公司董事,监事和高级管理人员。中国证券监督管理委员会的派出机构应当按照本办法和中国证券监督管理委员会的授权,监督管理期货公司董事,监事和高级管理人员。 1中国期货行业协会和期货交易依法对期货公司董事,监事和高级管理人员实行自律管理。第二章资格要求第六条期货公司董事,监事和高级管理人员的资格应具有诚实守信的素质,良好的职业道德和履行职责所必需的运营管理能力。第七条申请除董事长,监事长,独立董事以外的董事,监事的资格,应当满足下列条件:(k10)具有期货,证券或法律和会计等金融业务的经验,或具有5年以上的经济管理经验;(二)具有大专以上学历。第八条:申请独立董事的资格应满足以下要求:(一)拥有期货和证券等金融业务,或具有5年以上的法律和会计经验,或具有相关学科教学和研究的高级专业职称;(二)学士学位本科以上学历;(三)通过中国证券监督管理委员会认可的资格考试;(四)有履行职责所需的时间和精力。第九条f以下人士不得担任期货公司的独立董事:(一)在期货公司中担任职务的人或其关联方及其近亲,亲戚和主要社会关系人员; (二)在以下组织中工作的人员及其直系亲属和主要社会关系人员:持有或控制期货公司 5%以上股权的单位,期货公司前5名股东与期货公司有业务联系或利益关系的单位,组织;([三)为期货公司及其关联方及其近亲提供亲戚,财务,法律,咨询和其他服务; [[ 四)去年发生前三项所列情况之一的人;(五)在其他期货公司中担任独立董事以外的职位的人;(六)中国证券监督管理委员会确定了其他人。

第10条要申请董事会主席和监事会主席的资格,必须满足以下条件:(一)在期货业务中拥有3年以上经验,或在其他金融业务,法律或会计业务中拥有4年以上的经验;具有5年以上的经验;(二)本科以上学历或学士以上;(三)通过了由中国证券监督管理委员会第二十一条申请管理人员的资格应当符合下列条件:(一)具有期货从业人员的资格;(二)具有本科学历或以上,或获得本科学历或以上) (三)通过了中国证券监督管理委员会认可的资格考试。第十二条总经理和副总经理的申请总经理的资格不仅应满足Ar规定的要求,第11条,但还满足以下要求:(一)在期货业务中拥有3年以上的经验,或在其他金融业务,法律或会计方面具有4年以上的经验。 ; (二)担任期货公司,证券公司等金融机构部门的负责人不少于2年,或具有类似职位的管理经验。第13条首席负责人的申请除第11条规定的要求外,风险管理人员的资格还应具有期货业务3年以上的经验,并负责期货公司 交易,结算,风险管理该职位不少于2年;或在期货业务中拥有1年以上的经验期货公司董事的条件股指期货,并且在证券公司等金融机构中的风险管理和合规业务方面具有3年以上的经验。

第14条要申请财务负责人和销售部门负责人的资格,必须满足以下条件:(一)具有期货从业资格;(二)具有学士学位或更高学历,要申请财务负责人的资格,还应当具有会计师以上职称或注册会计师的资格;申请财务负责人的资格营业部,也应具有3年以上期货业务经验,或4年以上其他金融业务经验。第15 期货公司条法定代表人应具有期货第16条在期货年的业务经验超过10年或担任金融机构负责人8年以上对于上述申请期货公司资格的人员]的主席董事会,监事会主席和高级管理人员,其学历可以放宽到大学学位。第十七条具有期货及其他金融,法律专业,会计,硕士学位或以上学历的人申请期货公司董事,监事和高级管理人员资格的人员期货公司,可以从事期货以外的金融业务。 ,或者法律和会计业务期限可以放宽一年。第18 k9条]担任期货公司位高级管理人员资格的主管,自律机构和其他从事期货条监督职能的专业监督职位超过8年的,可免去考试以获得期货位从业人员的资格资格。第十九条有下列情形之一的,不得申请期货公司董事,监事和高级管理人员资格:(一)“ 公司法”第147条;(二)因非法行为或违反纪律而被解雇的期货交易公司,证券交易公司,证券3证券注册和结算机构或期货公司,证券公司自解雇之日起,董事,监事和高级管理人员的身分不超过5年; [三)律师,注册会计师或投资咨询机构,金融咨询机构,信誉良好的机构因违反资格而被撤销自取消资格之日起不超过5年的评级机构,资产评估机构和验证机构的法律或学科专业人士;(四) 期货交易,证券交易因违反法律而被开除或纪律用人单位从驱逐之日起5年内被开除的证券交易所,证券登记和结算机构,证券服务机构,期货公司,证券公司以及国家机构的雇员; (五)根据法律和行政法规的规定,在公司中被禁止兼职的国家机关工作人员和其他人员;(六)因违反法律和法规而受到金融监管机构的惩罚,并且执行期限不超过3年;(七)自从中国证券监督管理委员会或其派遣机构将其确定为不适当的候选人之日起不超过2年(八)对于金融机构和分支机构因违反法律法规或重大风险而被责令停业整顿,保管,接管或注销的,由金融机构负责人和其他直接责任人员负责,最高不超过三人。自停业整顿,保管,接管或注销分支机构之日起算的年限;(九)证券监督管理委员会。

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第3章资格的申请和批准第20 期货公司条董事长,监事会主席,独立董事和管理人员的任职资格应经中国证券监督管理委员会批准依法。经中国证监会授权期货公司董事的条件,可以经中国证监会派出机构依法批准。董事会主席,监事会主席和独立董事以外的董事,监事和财务人员的资格,应由中国证监会派出机构代替期货公司依法。销售部门负责人的资格须经销售部门所在地中国证监会派出机构批准期货公司。第二十一条申请董事长,监事会主席和独立董事期货公司的资格,拟任职位期货公司适用于中国证券监督管理委员会委员会或其授权派出机构,并提交以下申请材料:(一)申请表;(二)资格申请表;(三) 2位推荐人的书面推荐意见;(四)身份证明,教育程度,学位证书) ;(五)资格测试通过证明;(六)中国证券监督管理委员会要求的其他材料。4)如果您申请独立董事的资格,则还应提供有关被推荐人的独立性的说明,以及该声明应着重于该人员是否具有本办法第9条所列的任何规定情况第二十二条申请管理人员的管理人员资格时,该人员或建议职位期货公司应向中国证券监督管理委员会或其授权派出机构提出申请,并提交以下申请材料:(一)申请表; (二)资格申请表;(三) 2位裁判员的书面建议;(四)身份,教育背景,学位证书;(五) 期货从业者资格证书;(六)资格测试证书;( 七)中国证券监督管理委员会要求提供的其他材料。

第23条推荐人应为期货公司任职超过一年的现任董事长,监事会主席或经理。如果被推荐人没有期货经验,则推荐人之一可能是原雇主的负责人。如果被推荐人是外国人,则推荐人之一可以是被推荐人曾工作过的海外期货商业组织的经理。推荐人应当了解被推荐人的个人行为,遵守法律法规,专业经验,业务水平,管理能力等,保证被推荐人内容的真实性,并确定被推荐人是否存在。本办法第十九条所列情况。解释并发布明确的建议。推荐人每年最多只能推荐3个人来申请期货公司董事会主席,监事会主席,独立董事或经理的资格。第24条申请除董事会主席,监事会主席和独立董事以外的董事,监事和财务负责人的资格,建议的任命应自期货[ 公司到居住地的中国证券监督管理委员会调度办公室公司申请并提交以下申请材料:(一)申请表;(二)资格申请表;(三)身份,教育程度背景,学位证书;(四)中国证券监督管理委员会要求的其他材料。财务申请)如果该负责人具有资格,则还应提交期货从业人员资格证书以及该证书。会计以上职称或注册会计师执业资格第二十五条营业部负责人的资格申请应任命申请人期货公司向营业部所在地的中国证监会派出所提交申请,并提交以下申请材料:(一)申请; 5(二)资格申请表;(三)身份证明,学历,学位证书;(四) 期货从业人员资格证书;(五)中国证券监督管理委员会要求的其他材料。

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第二十六条申请人从国外大学或高等教育机构提交的学位证书或高等教育文凭或非学历教育文凭的申请者,还应提交由教育行政部门获得的教育文凭的学历证书。国务院档案。第二十七条中国证券监督管理委员会或其派出机构应当通过审查材料,调查面试和调查专业经验,对拟聘人员的能力,行为和资格进行审查。第二十八条:申请人或者被推荐人有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以决定终止审查:(一)被推荐人的死亡或者丧失能力;([ 二)申请(三)申请者撤回了申请材料; [四)申请者未在规定的期限内提供进一步的解释和反馈意见; [五)申请者或建议的人因涉嫌犯罪而被捕违反法律和法规的规定。当局有权提起调查;(六)申请人已在法律上采取了管制措施,例如中止营业以进行整改,保管,收购,业务限制等;(七)申请人或提议的人因涉嫌犯罪而被司法机关提起调查;(八)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。 29 期货公司根据期货公司 k6]的规定,应在获得资格后的30个工作日内任命拟议的董事,监事,首席财务官和业务部门负责人。公司章程及其他有关规定,应当办理上述人员的任用手续。自获得资格之日起30个工作日内,如果上述人员不在期货公司中担任职务,其资格将自动失效,但有正当理由,但经相关部门批准的除外。中国证监会派出机构。

第30 期货公司条董事,监事和高级管理人员的任命应自作出决定之日起5个工作日内,向中国证券监督管理委员会有关派出机构报告,并提交以下内容:材料:(一)任命决定文件;(二)有关会议的决议;(三)有关人员资格的批准文件;(四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会资料的其他要求6第31条期货公司罢免董事,监事和高级管理人员,应自有关规定出具之日起5个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。决定,并提交以下材料:(一)罢免决定文件;(二)相关会议决议;(三)中国证券监督管理委员会要求的其他材料ssion。 期货公司拟议中的首席风险官的罢免应在做出决定后的10个工作日内做出,以向中国证券监督管理委员会的派遣办公室报告罢免的原因和职责履行情况,其中公司住所。第三十二条期货公司被任命担任管理职务的外国人的比例不得超过公司管理人员总数的30%。第三十三条期货公司董事,监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多期货公司两家参与公司公司可同时担任董事和监事,但在上述公司中,除董事和监事外,他们不得同时担任其他职务。 ,不得同时在其他营利性机构工作或从事其他商业活动。 期货公司业务部门的负责人不得兼任其他销售部门的负责人。

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独立董事最多可同时担任2 期货公司个独立董事。 期货公司担任兼职的董事,监事和高级管理人员,应当自发生有关情况之日起五个工作日内,向中国证券监督管理委员会有关派出机构报告。第三十四条期货公司如果董事,监事,财务人员和业务部门经理离职,其资格将从离职之日起自动失效。下列情形不受前款规定的限制:(一) 期货公司董事,监事除董事长,监事长,独立董事外,由由同一期货公司中的董事替换(二)同一期货公司中的董事,董事长应改为监事会主席,或监事会改为董事会主席,或者由独立董事代替董事会主席或监事会主席(三)在同一期货公司中,第三十五条期货公司董事长,监事会主席,离任后由独立董事担任董事会主席董事,监事会主席,或其他期货公司中的独立董事应重新申请其资格。上述人员离开原职位期货公司的时间不超过12个月,并且没有出庭。在本办法第19条规定的情况下,拟议职位期货公司应提交以下内容:申请材料:(一)申请表;(二)资格申请表;(三)拟任职位在原位置期货公司任职状态;(四)中国需要的其他材料证券监督管理委员会第七十三条取得管理人员资格的人员应当担任董事(独立董事除外)期货开户,监事,营业部等职务。职位期货公司应按照规定办理任命手续。

第4章行为准则第37 期货公司条董事应根据《组织法》 公司出席董事会会议,参加公司活动,并认真履行职责。第三十八条期货公司独立董事应关注并保护客户和中小股东的利益,并表达客观公正的独立意见。第39条期货公司高级管理人员应遵循诚实信用原则,在职权范围内认真行使权力,维护客户和公司的合法利益,不得从事或与他人合作损害客户和公司的利益,您不得利用自己的职位为自己或他人寻找属于公司的商机。第40条期货公司如果董事,监事和高级管理人员的近亲在期货公司中从事期货交易,则有关董事,监事和高级管理人员应当知道或应当知道在公司的5个工作日内向公司提交报告的日期,该报告应在收到报告之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构存档。应定期报告。第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解业务风险,确保业务稳定运行,确保业务安全稳定。客户存款。副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责。第四十二条期货公司董事,监事和高级管理人员不得接受商业贿赂或利用其职务谋取其他非法利益。第五章监督管理第四十三条中国证券监督管理委员会对已经取得管理人员资格但实际未担任职务的人员进行年度资格审查。

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上述人员应当自获得资格的第二年起,每年第一季度将负责人或推荐人签名的年检登记表提交中国证监会派出机构。 。应解释第十九条所列情况。第四十四条取得管理资格但未实际担任职务的人不参加规定的年度资格检查,或者未通过年度资格检查,或者未担任期货公司级管理人员的职务连续5年,您应该重新申请以获得管理人员的资格,然后再担任该职位。第四十五条期货公司董事长,监事长,独立董事,管理人员以及已取得管理人员资格但尚未实际担任职务的人员,每届至少应参加一次两年并获得中国证监会认可。 ,由行业自律组织组织的业务培训,并获得培训资格证书。第四十六条期货公司如果董事长,总经理和首席风险官在失踪,死亡,无行为能力等特殊情况下不能履行职责,期货公司可以遵循公司条规定了由具有相应资格的人员进行的临时决定,并自决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。如果公司所确定的人员不符合条件,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以命令公司更换8位履行职责的人员。代表申请人履行职责的时间不得超过6个月。 公司具有资格的人员应在6个月内被任命为董事长,总经理和首席风险官。

第四十七条期货公司如果调整了高级管理人员的职责分工,应在五个工作日内向中国证券监督管理委员会有关派出机构报告。第四十八条期货公司涉嫌违反法律,法规的董事,监事和高级管理人员应由主管机关立案调查或采取强制措施,期货公司应为已知或应当为自当天起3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告。第四十九条期货公司对董事,监事和高级管理人员实施制裁的,应当自决定之日起五个工作日内,向中国证券监督管理委员会有关派出机构报告。第50条期货公司董事,监事和高级管理人员受到非法或不正当的干扰,不能依法正常履行职责,造成或可能造成期货公司违规或风险,该人员应及时向中国证券监督管理委员会有关派出机构报告。第51条期货公司有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,与负责人和其他直接责任人进行监督对话,并发出警告信:([K10 ]公司治理结构和内部控制中存在重大隐患;(二)未按要求报告高级管理人员职责分工的调整;(三)未报告有关人员履行职责的情况(四)未能按要求在此公司中报告从事期货交易的董事,监事和高级管理人员的近亲的状况;(五)未能进行外部调查根据需要对离职人员进行服务审计;(六)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

第52 期货公司条董事,监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,进行监督对话,并发出警告信:([[K10 ]未能按照规定执行职责;(二)未能按照规定参加业务培训;(三)违反规定的兼职工作或未按照规定报告兼职工作;(四)未能按照规定公司 期货交易举报该地点的近亲;(五)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。第53条期货公司如果外国人比例担任管理人员违反本办法的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整管理人员第54 期货公司条董事,监事和高级管理人员在任期内有下列情形之一的人员,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其识别为不适当:9(一)向中国证券监督管理委员会提供虚假信息或隐瞒重大事项,造成严重后果; (二) Refusal to cooperate with the China Securities Regulatory Commission in performing its supervisory duties in accordance with the law, causing serious consequences (三) Leaving without authorization, causing serious consequences; (四) A total of 3 supervisory talks by the China Securities Regulatory Commission and its dispatched agencies within 1 year; (五) 3 disciplinary actions by industry self-discipline organizations; (六)Responsible for 期货公司 violations of laws and regulations or major risks; (七)Other circumstances recognized by the China Securities Regulatory Commission. Article 55期货公司 Directors, supervisors and senior management personnel If determined by the China Securities Regulatory Commission and its dispatched agency as inappropriate candidates, 期货公司 should remove that person from office.

Within 2 years from the date when the China Securities Regulatory Commission and its dispatched offices determine that they are inappropriate candidates, any 期货company shall not appoint such persons as directors, supervisors and senior managers. Article 56 The China Securities Regulatory Commission shall establish 期货公司 integrity files of directors, supervisors and senior management personnel to record the compliance and integrity of directors, supervisors and senior management personnel. Article 57 If the opinions signed by the recommender contain false statements, the recommendation opinions of the recommender and the annual inspection registration form of the signed opinions will not be accepted within 2 years from the date when the China Securities Regulatory Commission and its dispatched office make the determination, and shall be entered The integrity profile of the recommender. Article 58 期货公司 If the chairman or general manager resigns, or is dismissed as an inappropriate candidate, or is disqualified, 期货公司 shall entrust securities, 期货] An accounting firm with relevant business qualifications shall conduct an audit of its resignation, and shall submit the audit report to the China Securities Regulatory Commission and its dispatched office for the record within 3 months from the date of its resignation. 期货公司 In case of unreasonable delay or refusal to audit, the China Securities Regulatory Commission and its dispatched offices may designate accounting firms with securities and 期货relevant business qualifications to conduct audits. 期货公司 shall bear the relevant audit fees. Chapter VI Legal Responsibility Chapter VI Legal Responsibility Article 59 Where an applicant or proposed person conceals relevant information or provides false materials to apply for qualifications, the CSRC and its local offices shall not accept the application or grant administrative permission, and Be warned according to law. Article 60: Where the applicant or the proposed person obtains the qualification by fraud, bribery or other improper means, it shall be revoked, 公司 and persons responsible shall be warned and a fine of less than 30,000 yuan shall be imposed.

Article 61 期货公司 has one of the following circumstances, in accordance with “期货交易 Management Regulations” Article 70 of the punishment: (一) Appointment of personnel who have not obtained the qualification Directors, supervisors and senior management personnel; (二) Appointment of inappropriate persons identified by the China Securities Regulatory Commission and its dispatched offices as directors, supervisors and senior management personnel; 10 (三) Failure to report directors, supervisors and senior management personnel as required The appointment and dismissal, or the submitted materials contain false records, misleading statements, or major omissions; (四) Failure to report the sanctions of directors, supervisors and senior management personnel as required; (五) Directors, supervisors and senior management personnel Those who have been investigated by a competent authority or taken compulsory measures fail to fulfill their reporting obligations as required; (六)Failed to replace or adjust directors, supervisors, and senior managers in accordance with the requirements of the China Securities Regulatory Commission. Article 62 期货公司Where directors, supervisors and senior managers accept commercial bribes or use their positions to seek other illegal benefits, their illegal gains shall be confiscated and a fine of less than 30,000 yuan shall be imposed; if the circumstances are serious, their qualifications shall be suspended or revoked. Article 63 Anyone who violates these Measures and is suspected of committing a crime shall be transferred to the judicial organs in accordance with the law, and criminal responsibility shall be investigated. Chapter VII Supplementary Provisions Article 64 期货公司 If the current legal representative does not have the qualifications of 期货practitioners, he shall follow these Measures Obtain the 期货practitioner qualification within 1 year from the date of implementation. Those who fail to obtain the 期货practitioner qualification within the time limit shall not continue to serve as the legal representative. Article 65 These Measures shall come into force on the date of promulgation.

The “期货Broker 公司 Senior Management Qualification Management Measures (Revision) (Zheng Jian Fa [2002] No. 6) “About 期货Broker Company”, the company’s senior management qualifications issued by the China Securities Regulatory Commission “Notice on Review of Related Issues” (Zheng Jian 期货Zi [2004] No. 67), “Regulations for the Annual Inspection of the Qualifications of Senior Managers of Futures and Freight Brokers 公司” (Zheng Jian 期货Zi [2003] No. 110), “About The Notice on Implementing the Accountability of Senior Management and Related Persons Suspected of Violation of Laws and Regulations 期货公司 (Zheng Jian 期货Zi [2005] No. 159) shall be repealed at the same time. 11

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