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专业知识:期货法律法规| 期货 公司董事资格管理办法

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第一章,一般规定

本办法第二条“高级管理人员”是指期货 公司的总经理,副总经理,首席风险官(以下简称管理人员),财务负责人,销售部门负责人和实际履行上述职责的人员。

第二章,就业资格

第七条申请除董事长,监事长,独立董事以外的董事,监事的资格,应当满足以下条件:

([一)在期货,证券和其他金融业务或法律和会计业务中拥有3年以上的经验,或者在经济管理方面具有5年以上的经验;

([二)具有大专以上学历。

第八条申请独立董事资格,应当满足以下条件:

([一)在期货,证券或法律,会计业务等金融业务方面拥有5年以上的经验期货公司董事的条件,或者在相关学科的教学和研究中具有高级专业头衔;

([二)拥有学士学位或以上,以及学士学位或以上;

(三)通过了中国证监会的资格审查;

(四)有执行任务所需的时间和精力。

第9条以下人员不得担任期货 公司的独立董事:

([一)在期货 公司中工作的人员或其关联方及其直系亲属和主要社会关系人员;

(二)在以下组织中工作的人员及其直系亲属和主要的社会关系人员:持有或控制期货 公司 5%或更多股权的单位,期货 公司与期货 公司有业务联系或利益关系的前5名股东单位,组织;

([三)为期货 公司及其关联方及其近亲提供财务,法律,咨询和其他服务;

([四)过去一年中具有前三个项目中所列条件之一的人;

([五)在其他期货 公司中担任独立董事以外的职位的人;

(六)中国证监会认可的其他人员。

第11条要申请管理人员的资格,必须满足以下条件:

([一)具有期货个从业者的资格;

([二)拥有学士学位或以上,或具有学士学位或以上;

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(三)通过了中国证监会的资格审查。

第15条期货 公司法定代表人应具有期货名从业人员的资格。

第19条在下列任何情况下,均不得申请期货 公司名董事期货公司,监事和高级管理人员的资格:

([一)“ 公司法”第147条;

(期货 交易,证券交易,证券注册和清算机构或期货 公司,证券公司的负责人董事,监事和高级管理人员尚未自解雇之日起超过5年;

(三)因违反法律或纪律而被撤销的律师,注册会计师或投资咨询机构,金融咨询机构,信用评级机构期货配资,资产评估机构和验证机构的专业人员,自取消资格之日起不到5年;

(四) 期货 交易,证券交易,证券注册和结算机构,证券服务机构,期货 公司,证券公司因违反法律或纪律而被开除以及被开除的国家机关雇员,距开除之日不超过5年;

(五)根据法律和行政法规的规定,在公司中被禁止兼职的国家机构工作人员和其他人员;

(六)因违反法律法规受到金融监管机构的行政处罚,执行期限不超过3年;

(七)自中国证券监督管理委员会或其派出机构认定为不当之日起不超过2年;

(八)对于因违反法律法规或重大风险而被责令停业整顿,保管,接管或注销的金融机构和分支机构期货公司董事的条件期货配资,其负责人员和其他直接责任人员为:自停业整顿,保管,接管或注销事业单位之日起不超过三年;

(九)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

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