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工作经验:颁布了《期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》

为执行《期货交易管理条例》,中国证监会近日正式发布并实施了《期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》, “期货实践人员管理措施。

期货公司董事,监事和高级管理人员是期货公司的核心人员,负责期货公司的运营和管理。期货从业人员直接为投资服务。此外,这些人员的专业素质,职业道德和法律诚信对期货市场的标准化水平也具有重要意义。根据《期货交易管理条例》,这两项管理措施对原来的《期货经纪人公司高级管理人员资格管理办法》和《期货从业人员资格证书》做了比较全面和系统的处理。管理措施”。通过严格的市场准入标准和日常监管对期货公司董事,监事,高级管理人员和期货从业人员的修订,进一步改善了期货公司董事,监事和高级管理人员的监督方法期货配资,以及期货的从业人员,引导高素质的人才进入期货行业期货开户,以提高期货的管理团队和运营组织的从业人员的整体素质。

《期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》的主要内容包括:首先,明确资格管理的适用范围。其中,高级管理人员包括总经理,副总经理,首席风险官等管理人员,以及财务负责人和销售部负责人等其他人员。二是对董事,监事,高级管理人员实行分类管理,不同人员要受不同的资格和相应的审批程序。第三是适当提高该职位的资格,包括学历,工作经验和通过资格考试。第四是加强资格管理,实行管理人员资格与实际岗位分离。获得资格后,即使管理人员实际上并未担任该职位,只要他们参加培训并按规定通过年度检查,其资格仍可保留5年。在此期间,他们只需要按照规定向中国证监会派出机构报告。第五,增加了“行为准则”一章,以定义董事,监事和高级管理人员的整体责任,并从职业道德和尽职调查的角度提出了明确的要求。第六,完善和完善了日常监督措施,例如监督会谈,发出警告信期货公司董事的条件,识别不适当的候选人,下令更换人员等,并规定了各种监督措施的适用情况。

《期货从业人员管理办法》的主要内容包括:首先,执行关于期货行业协会从业人员自律管理的《期货交易管理条例》期货公司董事的条件,明确期货]行业协会对员工的自律管理的具体职责。该协会必须制定一系列自律规则,例如从业人员资格考试,资格的注册和宣传,执业守则,后续职业培训股指期货,实践检查,纪律处分和上诉。二是完善资格管理模式,加强市场准入监管。要进入期货行业从事期货业务,您必须首先通过期货从业人员资格考试并获得资格证书以进行资格考试。在此基础上,向协会申请通过您的机构获得期货执业资格。第三是理清从业人员的执业规则,加强对从业人员行为的监督。管理措施总体上规定了所有从业人员应遵守的各种实践规范和要求。同时,期货公司,期货交易的非期货公司结算成员和期货投资咨询机构以及为期货提供中间介绍服务的组织的从业人员] 公司,并明确规定了应遵循的特定行为准则。第四是调查处理违法行为。管理措施阐明了中国证券监督管理委员会对违规行为的监督手段,并赋予协会对违规行为采取纪律措施的权力。协会必须建立纪律处分和上诉机构,严格遵守程序规定进行纪律处分,并有效保护当事人的上诉权。

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