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事实:非法商业犯罪研究丛书(十)期货交货单在非法商业期货案件中的作用

非法商业犯罪研究丛书(十)

期货交付订单在期货平台案例的非法操作中的作用

车冲:广东省法成汇骏律师事务所的刑事律师

期货交货单也称为交易结算单,它是期货参与者交易之后的结算收据,据此确定损益。为了更清楚地理解,该律师使用常规和合法期货 公司的“ 交易帐户对帐单”作为示例:

经营期货交易

在期货 交易平台非法运营的情况下,期货交付订单的存在与否通常会成为调查机构和投资者起诉的调查重点。对于调查机构,如果没有期货交付订单,则可以得出结论期货平台中的交易均未进入实际的期货 交易市场,并且可以推断出期货 交易是非法的结论是平台运营商涉嫌非法业务运营甚至欺诈。对于投资者而言,是否存在交付订单是判断它们是否被“欺骗”的主要依据。

那么在刑事案件中,期货交付订单可以具体扮演什么角色?

从证据的类型来看,期货交货单是根据记录的内容证明案件事实的证据,即书面证据。

从证据的举证目的的角度来看,期货交货单可以有两种可能性来证明这两种情况的事实:

第一种类型,期货交付订单只能确认某个帐户在某个期货 公司和交易中开设了一个帐户的事实,但不能确认投资者的交易实际上是进入期货 交易市场

常见的模式是,非法期货 交易平台的运营商将在正式期货 公司中开设多个帐户,并使用技术手段将这种类型的帐户与自己的非法帐户联系起来期货 交易平台该APP已绑定,并通过其自己的非法期货 交易平台,“技术性”是指将该帐户的这一部分设置为主帐户,然后在主帐户下设置子帐户帐户。通过控制主帐户是否连接到市场,可以控制主帐户下的子帐户交易进入期货 交易市场。如果投资者的交易准确率很高,则非法期货 交易平台的运营商会将客户交易连接到真实的期货 交易市场,从而实现投资者的损益和无关紧要的平台,如果投资者交易的正确率较低,则让交易投资者的交易不要进入真实的期货市场,而将客户保持在“虚拟” 期货 交易市场交易,以达到与投资者“赌博”以牟利的目的。但是在这种情况下,主帐户的开户人是由非法期货 交易平台控制的人开立的帐户,而不是以投资者的名义。此时,即使投资者的交易确实进入了期货 交易市场,也无法通过主帐户的“ 期货交付订单”来验证案件的事实。目前,不能单独使用期货交付订单来验证投资者的交易是否确实进入了期货 交易市场。如果投资者拥有清晰的交易运营记录并且可以做到这一点交易,则k4]记录与主帐户期货交付顺序中的交易记录唯一对应,并且仍然可以得出结论:实际上进入了期货 交易市场。但是,根据律师处理此类案件的经验,这种想法可能无法实现。原因是主帐户的期货交付顺序对应于多个子帐户的交易记录,并且子帐户部分进入交易市场(在交易市场的一部分情况下) ,无法区分两者和唯一对应。

经营期货交易

第二,期货交付订单不仅可以确认某个帐户已在某个期货 公司中开设了帐户交易,而且期货交付订单可以显示投资者的交易 ]记录,足以确认投资者交易确实进入了交易市场

在这种情况下,如果可以在主帐户中唯一匹配投资者子帐户中的交易,则可以得出结论,投资者的交易实际上已进入期货 交易市场。

对于期货交付订单,该案例唯一可以证明的事实是投资者的交易是否已进入实际的期货 交易市场期货,这并不影响其的决定性作用。案件的定性判定,因为非法经营[根据法律,发现k9] 交易的行为涉嫌非法经营或欺诈,但确定案件特征的关键证据不是投资者的交易确实进入了期货市场。关于非法期货 交易平台的质量纠纷,请参阅“此律师聚焦与辩护策略”撰写的“非法商业犯罪研究丛书(一)与非法商业运作有关的纠纷,而非欺诈犯罪)”。

尽管法律对此做了规定,但由于法律理解上的偏差,一些调查机构会错误地认为,投资者进入真正的期货 交易市场并非欺诈,反之亦然。 ,是否可以提供反映投资者期货 交易实际进入交易市场的期货交付订单,是可以推翻调查机构或其他机构错误判断逻辑的重要证据。

该律师在处理此类案件时遇到了类似情况。在处理此案的过程中,根据被告的陈述,某个常规期货 交易 公司确实开设了一个“主帐户”。“并且,通过技术手段,在该帐户下建立了一个子帐户,联系投资者交易,但此案例中的期货交货单是“月”账单,而不是“日”账单。无法进一步验证哪个交易属于投资者交易,有为了更好地从证据的角度推翻案件处理机构的错误决策逻辑,该律师特地向法院申请了正式的期货 公司日法案期货配资,以帮助确定案情。

下面附有该律师撰写的案件处理文件,以具体说明申请证据的逻辑。

我恳请您的医院给张XX和其他人打电话期货

交易帐户“ 期货和期权客户每日对帐单”

申请表

亲爱的大学小组:

在王某某欺诈案件的一审案件中,我受王某某委托,并受一家律师事务所委托担任我的辩护人。

在依法开会后,辩护人了解了案件的进行过程和案件事实,并结合有关法律法规和案件档案材料,仔细分析了对某县检察院提起公诉的逻辑,并发现某县公安局在调查阶段未针对张某和赵某。某期货和吴某某开立的帐户下的“ 期货和期权客户每日对账单”被收集并转移到某个县人民检察院进行审查和起诉,导致该案件在提起诉讼。没有这样的证据。此类证据对案件事实的调查以及定罪和量刑有重大影响。因此,辩护律师特此向您的法院提交以下申请,以获取证据材料:

申请您的医院从期货受限公司“ 期货转移张XX(帐户:15#)经营期货交易,赵(帐户:15#1),吴XX(帐户:15#2)) ]和Option Customer Daily Statements从2017年11月至2018年3月

具体原因如下:

一、现有证据表明,这种类型的帐户实际上是实际上进入某个期货 交易市场的“主帐户”。这种帐户在期货市场交易中实际上是否经常使用,这是“是否真正进入期货市场”并与案件定性相关的关键。

(一)在这种情况下的证据表明,被告实际上在某个期货 公司中开设了一个期货 交易主帐户。

根据起诉书的逻辑,如果有证据表明在某个期货 公司中并未实际开立交易帐户,则可以得出结论,[交易令不能访问期货在这种情况下]市场的结论,然后得出结论,在这种情况下,被告人捏造了事实并掩盖了事实。

基于上述逻辑的证据实际上是“补充调查文件”(二)P14某些期货受限公司(以下称为“某些期货 [从[回信]的内容中可以看出:“#F88 ## 9/158#1/158#3/158#6/158#7/158#8/15#006 / 15#008“帐户不是期货 公司的“主帐户”,因此我无法提供相关的开户信息和交易详细信息。

但是,即使有证据表明在某个期货 公司中尚未开设某些帐户,也不能因为只有所有帐户而得出“ 交易订单不能进入期货市场”的结论。只有当打开某个期货 公司时,才能证明此案涉及的交易都没有真正进入期货 交易市场的机会。

根据这种情况下的证据,确实存在某些期货 公司 开户中存在的交易个帐户,它们属于#融国际期货 交易系统,真实的期货 交易是用于建立市场联系的“主帐户”,公安机关验证了某个期货 开户的帐户实际上是在该主帐户类型下设置的“子帐户”。根据“补充调查卷”的内容,在期货 公司中显示,有人名为张XX(帐户:15#),赵(帐户:15#1),吴XX(帐户:15#[以k16的名义开立的交易帐户,并且根据与Wang XX的会晤了解到的情况,该帐户的这一部分是#融国际期货 交易系统中的帐户连接到真正的期货 交易市场。

以上内容表明,在这种情况下,被告实际上在某个期货中开设了交易主帐户。

(二)现有证据表明,上述帐户可以用作主帐户来为他人开设帐户

根据公司法人代表顾的“查询笔录”的内容,该代表为该案件的调查机构于2018年8月27日为某期货 公司提供了信息咨询服务: (略)

可以看出,某个期货开了一个帐户之后,就可以将其提供给其他人使用,并且可以通过技术手段来建立多个“子帐户”。

在这种情况下,张XX,赵XX和吴XX的帐户通过技术手段实现了多个子帐户的建立。根据秦于2018年9月15日发表的《审问笔录》的内容:“与代理人交谈后,赵使用通用后端帐户向代理人开户。代理人获得帐户后,便可以招募客户并根据“代理商编号已为客户开设帐户”的内容,可以看出确实存在使用“主帐户”为代理商开设“子帐户”的情况。 ,根据“补充调查卷”的内容,已经有某个期货帐户15#2申请了API,该申请方法与顾氏笔录中提到的开设子帐户的过程相同,因为在他的笔录中提到,开设“子帐户”需要应用程序访问API接口。这两点证据足以说明某个期货帐户15#2申请了开设子帐户的事实。按照流程进行帐户,并且因为该账户以吴XX的名义,再次证明了张XX在辩护律师提到的案件中的事实,即赵和吴名义的账户是主账户,可以开设子账户。

(三)期货市场中是否经常使用这种类型的帐户交易是确认“是否确实与期货市场相关联”的关键,并且与定性有关案子

在这种情况下,公安部门没有完全忽略帐户在证明案件事实中所扮演的角色。因此,也检索了该部分帐户的开户数据和交易记录,但检索只是该部分帐户名下“ 期货和期权客户月结单”的证据材料交易。在查阅了月结单的一部分后,辩护人发现在月结单中,看不见他们参与的客户交易订单和期货 交易市场的详细信息。与王XX会面后,辩护律师了解到,除了上述“ 期货和期权客户月结单”外,在某些期货 公司中还存在“ 期货和期权客户日结单”。可以提供清单。在此列表中,您可以清楚地看到期货 交易,交易记录的名称,商品合同的内容,交易日期,合同编号,购买数量和期货 交易记录每日交易帐户下的客户参与了。交易价格和期末损益统计。

辩护律师认为,尽管公安机关已经收集了“ 期货和期权客户月结单”,但时间跨度是从201#年11月到201#3月。尽管这部分证据还可以反映一些交易信息,但它没有详细显示每日交易的情况以及投资者参与交易的哪些期货 交易股票。这种情况下,反映在这种每日交易信息中的交易频率可以间接解释进入期货 交易市场的投资者的交易真实频率。 交易的频率越高,进入实际期货 交易市场的客户交易的比例就越高。这样就不可能简单地在“起诉书”中确定建立“ 交易订单不能进入期货]市场的指控,并且这部分内容不能用作建立欺诈的依据”因此期货,在这种情况下,对于该部分帐户,是否可以检索到201#年11月至201#3月的时间范围内的“ 期货和期权客户每日对账单”,对于定性至关重要。这种情况,有必要进行相应的调整。

二、“ 期货和期权客户每日对账单”确定案件实际进入期货 交易市场的金额和未进入期货 交易市场的金额可以找到。而且这种金额对于被告的判决非常重要

([一)“ 期货和期权客户每日对帐单” 交易金额有助于找出本案涉及的金额

根据“起诉书”中的指控,在本案中王某等人诈骗的资金为6 ## 3895万。在辩护人检查了档案材料后经营期货交易,发现这部分金额是根据唐和刘的银行帐户累积的现金提取明细得出的。但是,在这种情况下,没有确凿的证据可以证明两个人的银行帐户中的资金都与#融国际期货 交易系统相关。不能排除的是,这两个人的数量与本案无关。其他项目生成的流程。例如,纪在他的供词中提到,刘命令他成立一家股份公司并开始营业。他开办的第一笔生意是一家合规的上海教会的生意。开展#融化业务后,根据需要将刘的银行帐号提供给平台方,刘将其取走。 (“起诉文件”),因此辩护人认为,该部分内容可用于证明并非刘先生银行帐户中的所有资金都是从#rong 期货业务中获得的,其中一些属于Ji和其他人在上海从事的活动某教堂的这项业务产生的资金的详细信息,这部分资金与案件的#融期货没有关系,并且这部分金额不能包含在案件的总额中参与其中。

基于上述讨论,仅将唐和刘的帐户中的金额相加就无法准确计算所涉及的金额。并且在这种情况下,如果可以检索上述帐户的每日交易详细信息并将其与投资者提供的交易时间结合起来,则可以计算出相对明确的金额,因为这种类型的交易 k4]帐户]都与#融国际期货 交易系统相关,而与其他投资交易没有关系,并且此方法获得的结果更加准确。

([二)如果此案例确定未进入交易市场的案例所涉及的金额是欺诈金额,那么仅通过调用“ 期货和期权客户每日对账单”即可可能进入交易市场准确区分未进入交易市场的金额和金额,以便准确确定涉及的金额并更正句子。

在实践中,在某些情况下,如果案件中的证据不能证明客户的经济损失,则无法确定所涉肇事者的行为构成欺诈罪。以辽#省#市人民法院(20#)开杏出字00#1号《刑事判决书》为例。在这种情况下,被告可以通过控制价格趋势来控制虚拟平台中的价格趋势。给客户造成直接的经济损失。但是,由于没有证据证明该案中客户的经济损失,法院最终没有认定被告构成欺诈罪。如此特定于此情况,即使确定了“起诉书”中的指控,也就是说,交易进入真实交易市场的金额也不是欺诈金额,而是尚未进入真实市场的金额。 交易市场是欺诈性的金额。然后,根据案件的要求,有必要区分涉案金额和不涉案金额。否则,无法确定“客户的经济损失”,也无法确定欺诈罪的成立。这将进一步影响句子的轻重。愿意获得上述证据,只有获得“ 期货和期权客户每日对帐单”,才能查明涉案金额并正确发送该句子。

总而言之,我恳请贵国法院遵守《刑事诉讼法》第41条:“辩护人认为,在调查,审查和起诉过程中,公安机关和人民检察院已收集到有关嫌疑人或被告人无罪或有罪。如果尚未提交轻质证据材料,则有权向人民检察院和人民法院申请取回。”根据规定,从某个期货的201年11月至201月3日之间取回上述帐户。 公司 期货和选项客户每日对帐单”。

此致

省人民法院

律师事务所

车志律师

20#年0#月#日

本文总结了车冲律师在期货 交易平台上处理可疑的非法商业犯罪的实践经验,希望对对涉案人员的刑事辩护有所帮助。

END

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