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专业知识:股指期货开户流程和规定_财务/投资_管理和营销_专业信息

股指期货开户规定程序期货开户 0755-23982955 TEL:开户 Q2849205443一、投资者适宜性管理业务部门应严格执行“第一类创业证券股票期权业务”。 《顾客适应性管理办法》,向顾客全面介绍期权产品的特点,充分揭示期权的风险交易,评价顾客的适应性。业务部门不得接受不符合投资者适合性标准的客户进行股票期权交易。允许投资者进入的条件包括:1.在个人投资者申请开户时由我们托管的个人投资者自己的资产(证券市场价值和可用资金余额的综合计算,不包括证券和通过保证金设立的资金) (k4)不少于人民币500,000元。 (1)投资者应具有与拟申请的交易权限相匹配的交易经验。(3)从事证券公司开户已有6个月以上,并且有资格参加具有融资交易或金融期货交易经验;或期货公司开户超过6个月并具有金融期货交易经验。(4)通过公司组织的投资者参与[ 交易公司的股票期权知识测试。[5)风险承受能力测试结果是高风险等级。[6)没有严重不正当行为的记录,没有法律,行政法规,规则和交易商业规则禁止或限制从事股票期权交易。(7)投资者必须在开设股票期权交易帐户之前签署“股票期权投资风险披露表”。补充说明:交易个人所允许的权限级别投资者这是第一股指期货临柜,第二和第三级交易权限。

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具有第一级交易权限的个人投资者可以执行以下选择交易:(一)持有基础期权合约时,打开相应金额的担保;(二)当有选择权时合约标的,购买并打开相应数量的看跌期权;(三)关闭或行使所持有的合同。具有交易次要权限的个人投资者可以执行以下选项交易:(一) 交易对应到第一级交易权限;(二)买入和开仓。具有三级交易权限的个人投资者以及普通机构投资者,专业机构投资者可以执行以下选项交易:( 一) 交易对应于二级交易机构;(二)保证金出售和开仓。2.普通机构投资者普通机构投资者申请开设衍生工具合约账户必须符合以下条件:(1)机构投资者自己的申请时我们托管的资产开户(证券的市场价值和可用资金余额合并在一起,不包括通过保证金融资和证券借贷进行的合并交易(2)净资产不少于人民币百万; (3)相关业务人员具有期权的基本知识,并通过了交易认可的股票期权知识测试;([4)相关业务人员具有相应的期权模拟交易经验;(5)没有严重的缺点完整性记录以及公司的法律,法规,行政法规和商业规则禁止或限制选择权交易;(6)投资者必须签署“股票期权投资风险披露表”(7) 交易之前需要的其他条件)开一个股票期权交易帐户。

3。专业机构投资者下列专业机构投资者可以根据法律,法规,监管机构的行政法规和规章参与期权交易:(1)商业银行,期权经营者,保险机构,信托公司,基金管理公司,金融公司,合格的外国机构投资者和其他专业机构及其营业部门;(2)社会保障基金,养老金,投资者保护基金,企业年金,信托计划,资产管理计划,银行和保险资产管理产品,证券投资基金及其他基金或具有在项目中列出的专业机构的委托投资资产(一)为经理;其他专业机构投资者的要求为[3) 交易。二、适用性综合评估)个人投资者需要在柜台申请股票期权的发行。主管部门应当评估个人投资者参与股票期权业务的适宜性。业务部门应评估个人投资者的基本信息,相关的投资经验,金融资产状况和期权,在基础知识,风险承受能力和诚信状况方面进行适当的综合评估,并指导客户填写“综合评估”。 “自然人投资者适合性形式”和“客户风险承受力调查表”,以初步评估它们是否适合参与股票期权交易;1.《自然人投资者适用性综合评估表》的满分为100分。每个指标的评价分数上限为:投资者基本情况15分;相关投资经验20分;金融资产状况40分;选择25分的基本知识。投资者为各种指标的综合评价提供支持材料。没有提供支持材料的项目将打零分;综合评价得分不超过90分(不含)的投资者,营业部不得开设衍生合同账户。2.投资者的基本情况包括年龄和学历。评估分数的上限分别为8分和7分。这两个分数将添加到投资者的基本情况得分中。

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营业部门应根据实名制开户的要求验证投资者的身份和年龄。投资者提供有效的身份证件和副本。投资者提供的学历证明是证明文件以及毕业证书或学位证书的副本。3.投资者的投资经验包括期权模拟交易经验,保证金融资和证券借贷资格或其他财务期货交易经验。评估分数的上限为20分,并且投资者具有上述两项。对于投资经验,应选择评价得分较低的一个作为其投资经验评价得分。根据交易中涉及的期权模拟交易的记录数据来验证投资者的期权模拟交易经验。记录的数据由本公司通过交易的相关网站查询。4.投资者的财务期货交易经验,基于投资者提供的财务期货交易结算表。和解声明上盖有相关的期货公司和解专用章。5.金融资产的状态取决于投资者以其本人名义持有的证券的市场价值和基金账户中的可用余额。6.我们公司根据此交易的要求组织期权投资者知识测验。个人投资者必须参加并通过相应级别的知识测试;普通机构投资者指定的有关业务人员应当通过知识测试。知识测验分数在很长一段时间内有效,可用于申请其他期权管理机构开户。7.营业部门应将投资人提供的证明文件及其他材料的原件或复印件,测试纸和投资人的综合评价表另存为开户。

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对于个人投资者开设股票期权业务以开设衍生品账户,客户需要在柜台申请期货公司,并且业务部门需要对个人投资者进行全面的评估操作流程。对个人投资者的综合评估操作如下:1.个人投资者必须提交以下综合评估材料:(1)身份证明文件(2) 交易有关部门颁发的经验证明(3)金融资产过去一个月内的证明文件作为财务状况证明(4)中国人民银行信用信息中心的个人信用报告或最近一个月内的其他信用证明文件作为完整性记录证明。2.投资者填写“ 《自然人投资者适当性综合评价表》。3.营业部管理根据投资者填写的表格和投资者提供的信息,进行评价和复核。4.提交证券营业部5.审核通过后,评估表将移交给投资者签署并确认评估结果。上述证明文件和评估表应作为开户数据存档。三、风险披露和协议签署业务部门的期权专家审查投资者提供的信息的真实性,准确性和完整性,并解释如何进行股票期权。交易期权的风险,期权与期权之间的差异股票,期货,认股权证等。在确认投资者完全理解股票期权的风险后,指导他们签署并指导投资者填写以下协议:1. 开户申请表(自然人)(附件) 一) 2. 开户申请表(机构)(附件二) 3.第一创业证券有限公司公司股票期权业务投资者适合性综合评估表4.给投资者的信息5.给客户的信息开户6。股票期权业务经纪合同7.股票期权风险披露函8.股票期权交易委托代理人授权函9.为了提高效率,营业部的期权专家c转让经纪合同后,提前将风险披露书和其他相关材料发送给客户阅读,或提醒投资者仔细阅读上述文件。

投资者应按照风险披露声明的要求复制并签署承诺。销售部门应记录客户复制或阅读承诺文本的过程。图像应清晰股指期货临柜,稳定,平滑,并应适当保留相关的视频销售部门。四、投资者身份验证。个人客户必须持有第二代身份证才能申请股票期权业务。业务部门的柜台人员应仔细识别客户的身份,并检查身份认证材料和客户真实性提供的其他材料的完整性,合规性和合规性。销售部门柜台人员应检查“客户开户说明”,以一一检查,指示客户签署承诺,并查看客户的相关ID文件。 1.个人投资者必须提供:(1)身份证明文件;(2)用于银行转帐的银行卡;(3)适当的评估材料。)2.机构投资者必须提供:(1)营业执照的正本和副本(加盖公章);(2)组织机构代码证书和副本(加盖公章);(3)税务登记证和副本(加盖公章);(4)法定代表人证书(加盖公章)) ;如果是合伙企业期货期货开户,请提供执行合伙人或负责人的证书(加盖公章);(5)法定代表人身份证的正本和副本(加盖公章);如果它是合伙企业,提供执行合伙人或负责人的身份证原件和复印件(加盖公章);(6)经理身份证件的原件和复印件(加盖公章);([ 7)法人授权书(加盖公章和法律代表esentative的签名。授权内容必须包括:开设衍生合约帐户并参与相应的交易的授权); (8)如果机构投资者是合伙企业,则应向执行合伙人或负责人提供经办人的委托书(盖有公章并由执行合伙人或负责人签名),授权内容必须包括:授权申请开设衍生合同账户并参加相应的交易合伙执行合伙人,根据合伙营业执照上的记载,合伙有多个执行合伙人的,应当签字。授权;如果执行合伙人是法人或其他组织,则应在授权书中指定代表(签署);如果投资者是合伙企业,则还必须提供合伙协议或风险投资企业投资者签署的合同和公司章程(必须盖章),以及所有合伙人或被投资方的清单rs,有效的身份证明文件和副本(需要加盖公章); (9)适当性评估相关材料。

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