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解决方案:关于进一步促进期货经营组织创新发展的意见

中国证券监督管理委员会的派出机构,每个交易机构,每个下属单位,每个协会,委员会内的每个部门:

加快期货及其衍生品行业的建设,充分发挥期货运营机构在为实体经济服务风险管理,价格发现,增加投资,刺激市场活力方面的重要作用。加快完善现代市场体系,优化资源配置,促进经济转型升级,维护国家经济金融安全,具有重要意义。为全面贯彻《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014] 17号),现提出以下意见,以进一步促进期货的创新发展。运营机构:

推进期货运营机构创新发展的基本原则是:坚持实体经济发展,促进期货运营机构的业务和产品创新,实现在线与在线的协调发展。场外市场;坚持市场化,法治和国际化,着力提高期货经营机构的核心竞争力,加快形成功能齐全,服务高效,结构合理,运行稳定的现代期货及其衍生产品服务体系坚持创新发展与防范并重风险,鼓励经营组织自主创新,承担风险,始终将风险管理贯穿于创新发展的全过程,牢牢把握无系统的底线和区域风险;坚持保护投资者的合法权益,树立诚信守法的行业文化,促进期货市场的稳定健康运行。

一、大力提高为实体经济服务的能力

支持期货运营组织开展从现在到现在的合并业务,为工业客户提供个性化的大宗商品定价以及风险管理服务和产品。支持期货运营机构围绕农产品目标价格的试点改革提供风险管理服务。进一步扩大期货 公司的范围,建立风险管理公司试点。制定和改善风险管理公司,以发展合作对冲,定价服务,仓单服务和其他业务的支持措施。支持条件风险管理公司,以开展期权等衍生产品的做市业务。支持风险管理公司通过合法渠道参与海外衍生品市场。进一步丰富交易的基本衍生工具,并及时推出满足实体经济风险管理需求的期货和期权产品,为国内现货生产和运营服务并管理市场风险。

二、努力提高期货个运营组织的竞争力

理清期货运营机构作为期货和衍生服务提供者的基本定位,充分发挥风险管理和资产定价的基本服务功能期货配资期货公司,促进期货专业化,专业化和差异化的发展。 ]运营机构,建立和完善包括期货经纪,投资咨询,中介介绍,资产管理,风险管理等在内的衍生服务系统。鼓励具有资质的期货 公司开展集团业务并努力建立一个具有国际竞争力的衍生品服务集团。鼓励和引导中小型期货运营机构的差异化竞争和专业发展。

支持期货 公司更好,更强大。坚持以市场为导向,以各种方式指导国内外并购活动。支持合格的期货 公司进行股权和债务融资,在国内外发行和上市,并在全国中小企业股份转让系统上上市,以增强资本实力。支持期货 公司独立决定建立分支公司,销售部门和其他分支,并完善期货 公司分支机构的管理规定。支持合格的期货 公司根据业务发展需要建立专业子公司。支持期货 公司管理层持股,员工持股和其他股权激励机制。支持期货 公司进入证券交易,银行间市场,机构间市场和其他合法交易机构,以依法开展衍生工具及相关业务。扩大期货 公司自有资金的使用。完善投资者保护基金的支付政策。

促进期货 公司业务转型和升级。加强期货 公司客户结算功能,并为交易所内和交易所外衍生品交易提供结算和风险控制服务。探索期货 公司托管功能。支持期货 公司为各种期货资产管理机构提供一些后台外包服务。使用互联网技术支持期货 公司创新产品,业务和交易方法。在确保开户实名制和实施投资者适用性系统开户的前提下,探索期货 公司。完善期货中介人介绍业务规定,尽快研究解决期货中介人问题。

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加快期货 公司资产管理业务的发展,适度放宽期货 公司资产管理业务的净资本要求,进一步扩大试行范围。扩大期货资产管理产品的投资范围期货公司的机构渠道,并允许在现货领域进行投资,例如大宗商品认股权证。支持期货 公司建立或参与基金管理公司,并支持公共基金依法交易参与衍生工具。支持期货 公司获得合格的国内机构投资者(QDII)资格,并发行期货资产管理产品以参与海外衍生品交易。发展私募股权投资基金,建立健全私募股权投资基金管理人和私募股权投资基金产品的注册备案和持续监管体系。

三、适时放松行业准入

进一步精简管理和下放权力,调整和减少行政审批,批准和备案事宜。支持私人资本,专业人员和其他合格的市场实体投资建立期货运营机构。研究并实施一个公开,透明,有序的期货营业执照管理系统,并研究期货 公司,证券公司期货公司的机构渠道,资金管理公司,证券投资咨询公司等机构的政策申请营业执照。支持期货 公司和其他金融机构在可控风险的前提下,通过相互控股和参股参与探索综合运营。全面评估,清理和整合现有的法规和规范性文件,并删除对期货个运营组织的日常业务活动的不必要控制。

四、探索交易业务系统并培养专业的交易业务团队

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为了对冲和风险管理,探索建立专业的交易业务系统。在风险隔离的前提下,支持金融机构和工业客户发展成为专业交易商家,防止利益冲突,遵守法律法规参与衍生工具交易,并通过设计非金融实体来满足实体的个体化风险标准化的产品并充当交易对手的管理需求。支持期货 交易改进支持系统,为专业交易交易者提供便利以对冲市场风险。

五、逐步促进期货商业机构的开放

鼓励外国投资者依法参加境内期货经营机构,并支持外国机构参加境内期货 公司兼并重组。支持期货 公司为参与国内期货市场的外国机构提供交易结算服务。支持期货运营机构的海外子公司公司开展合格的境外机构投资者(QFII)和人民币合格的境外机构投资者(RQFII)业务。扩大QFII和RQFII参与范围期货和衍生产品交易。支持期货建立和收购海外商业机构公司,并为国内企业“走向全球”提供支持性金融服务。发起期货 公司作为国内实体的代理人参加海外期货 交易的试点计划。支持期货运营机构与海外机构之间的合作,以扩大向海外市场提供服务的范围。

六、稳步发展场外衍生品业务

支持期货运营机构开发OTC衍生品,例如OTC期权,远期合约和掉期交易交易。规范运营机构期货场外交易业务的发展,支持期货运营机构独立创建场外衍生品合同,满足实体经济风险管理的需求。不断完善统一适用于证券期货市场的场外衍生产品交易主协议和相关支持规则。加快基础设施建设,建立交易报告数据库,实施场外衍生品业务统一监控,提高场外交易市场透明度。研究并制定相关规则,以支持交易和其他合格机构提供交易交易和场外衍生品集中清算等服务。加强对期货经营机构的场外衍生品业务资本充足率的监管。

七、加强投资者保护

加强投资者的教育和服务。完善投资者适宜性制度,明确经营机构的适宜性管理职责。指南期货运营组织应改善投资者分类管理和风险披露制度,加强营销行为管理,充分了解投资者的风险承受能力期货公司,并且不得从事误导,引诱或欺骗投资者的行为。支持行业协会制定创新业务的投资者保护规则。完善投资者投诉处理制度和工作机制,建立多元化专业的调解机制。大力推进诚信文化建设,建立健全的诚信评价和约束机制,并敦促期货经营组织坚持客户利益至上,严格遵守职业道德底线,认真履行行业职责,市场责任和社会责任,增强行业的社会形象。

八、加强风险预防

期货运营机构必须建立与创新和发展相适应的风险责任机制,进行负责任的创新,严格履行风险防范的主要责任。规范股东行为,完善公司治理结构和内部控制机制,强化董事,监事和高级管理人员的诚信责任,增强首席风险官的作用。建立有效的业务隔离系统,以防止内部人员交易,利益转移和损害客户合法权益的行为。

加强信息技术的安全性。进一步完善期货行业信息技术标准体系,促进统一接口规范的制定。在安全和控制的原则下,支持期货个运营组织独立选择技术管理方法,支持期货个中小型运营组织的IT外包,并鼓励合格的期货个运营组织独立开发核心软件。探索将期货 软件开发人员,行情信息供应商和技术服务提供商集成到行业自律管理中。

进一步推动监管转型。完善期货经营机构的风险监管体系和动态风险监测预警系统。优化期货 公司分类规则,完善面向合规风险控制的分类评价指标体系。加强运营组织的信息披露,提高行业透明度。规范和发布用于审查,批准和归档的注册项目的标准,程序,期限和方法,统一监管标准,并提高监管能力和透明度。完善风险和问题导向的监督检查机制,加强事件发生前后的监督,加大执法力度,严格追究责任,提高违规成本。完善诚信监督体系,加强可信赖的激励和不诚实的惩罚机制。

支持行业自律组织履行职责,加强行政监督与自律管理之间的沟通与协作。充分发挥行业协会在引领行业创新,探索新业务格式,规范服务标准以及建立公共平台方面的重要作用。完善自律规则,加强新产品,新业务的自律管理。制定行业人才发展战略计划,加大行业人才培训和宣传力度。

中国证券监督管理委员会

2014年9月16日

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