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事实:风险警告:12种典型的非法证券期货活动案例

案例1:易受攻击的“牛证大师”遭受了惨重损失

案件摘要:

自称为“牛股大师”和“私募股权王牌交易员”的高级人士牟某声称曾在许多知名证券公司工作,并在许多网站和网站上张贴了股票账户的屏幕截图。博客来炫耀他所有的股票都是有利可图的。它还夸口说,它通过内部渠道获得了有关将牛市股票翻倍的投资信息,以吸引投资者与他们联系。赵招募部队购买马匹,指示员工通过QQ群组,手机短信和股票买卖来指导投资者买卖股票软件。他以“指导费,咨询费,服务费,会员费等”的名义向投资者收取了800万元以上的资金,造成了严重的亏损。 2013年5月,该投资者向当地的证券监督管理局报告,该局与公安机关一起调查并处理了赵的非法生意案。

风险警告:

最近,随着股票市场的蓬勃发展,非法证券咨询已经开始改变其面貌,以QQ群,微信群,手机短信,股票软件等形式发送股票交易信息,并承诺不会造成任何损失。投资者必须通过在中国证券业协会的网站上验证公司以及人员是否具有证券投资咨询资格,并验证公司的地址是否真实以及收款账户是否合法,来提高自己的识别能力。是公司帐户等,以维护自己的合法权益。

案例2:迷信的“消息”股票陷入骗局

案件摘要:

自2010年3月以来,以田某某和刘某某为首的犯罪团伙先后在多个城市公司注册成立了“徐某互联网技术有限公司公司”等9家公司,招募了200多名员工,通过QQ群,飞信和其他聊天工具进行的卖出股票软件的发布,大量虚假信息(例如,股票交付订单的计算机屏幕截图)被发布,诱使人们推荐公牛股票,提供内部信息并获得高回报与私募股权基金的合作。非法向投资者推荐股票,从事非法证券投资咨询活动以及欺骗全国各地的投资者。 2013年5月,经过认真调查期货公司,当地证监局和公安机关对XX互联网技术有限公司公司等5家非法证券投资咨询机构进行了调查处理,抓获犯罪嫌疑人18名。 2014年6月19日,当地人民法院对XX Internet Technology Co.,Ltd. 公司的非法经营案件作出判决,判处Tian XX和Liu XX等15人从事非法经营活动,判处他们1年零3年。入狱几个月。两年,并处以2万元以上50万元以下的罚款。

风险警告:

从事证券相关业务的机构必须获得中国证券监督管理委员会的批准,取得相关业务资格,证券从业人员必须通过其机构向中国证券业协会申请执业资格,然后才能开始工作。合法的证券业务机构通常在其业务活动中使用公共帐户。要求投资者不要将资金汇入个人账户,并有意识地远离提供所谓“内部股票”的非法机构,放弃“隔夜致富”的概念,并保持理性的投资态度,切记“天空赢了”不会掉进馅饼。”

案例3:代表客户进行非法财务管理并不浅

案件摘要:

Wang和其他人借用公司大衣,这些大衣已经进行了工商注册,并利用高投资收益作为诱饵,通过电话,互联网和SMS等行销方法骗取了投资者的投资咨询服务费。 公司主要使用三种方法吸引投资者。一种是图像包装。 公司专门租用了一座高端办公大楼,并建立了一个功能强大的公司网站,涵盖了股票,基金和期货等主要投资领域,这些网站可以由公司的“品牌-免费提供股票诊断服务。二是“说话”的诱惑。 公司专门培训了一群熟练的员工,以挑衅性的语言,誓言保证和其他“交谈”方法吸引客户。第三是解决问题的协议。 公司通过与客户签署“委托财务管理协议”或“资产管理协议”来欺骗客户的信任,轻松获得其股票帐号和密码,然后在买卖股票时充分代表他,以及根据协议收取资产管理费(客户股票帐户资产的1%至10%)和利润分成收入(客户股票帐户利润的20%)。在此案发生时,公司交易员的资金总计超过1.1亿元人民币,非法利润近1900万元。

风险警告:

代表客户的非法融资是非法的。如果投资者参与其中,其相关利益不受法律保护。因此,投资者必须代表客户认识到非法金融服务的性质和危害,并在证券投资过程中良好发展。投资和财务管理习惯,树立正确的投资理念,增强风险自给自足的意识,提高风险识别能力,避免代表客户陷入非法融资陷阱。

案例4:远离非法的“银点”

案件摘要:

2013年11月至2014年8月,一家电子商务公司通过QQ和其他方法在线招募了客户,并利用公司建立的在线集中式交易平台诱使投资者参与到这样的活动中-称为银点交易。投资者被骗之后,公司虚假地声称他可以提供专业指导,欺骗投资者的帐户密码,未经授权操纵投资者的帐户,并不断赚取投资者交易的高手续费,仓储费和其他费用刷牙令;同时,公司控制着集中的交易平台,与客户赌博,侵占客户资产,并给投资者造成巨大损失。 2014年7月,受害人向公安机关报告。几天前,检察机关就涉及公司个人的欺诈罪向人民法院提起公诉。

风险警告:

不法分子常常使用高回报作为诱饵,说白银交易“投资小而回报大”,只要跟随“老师”,他们就可以“使收入翻倍”并诱使投资者参与白银交易。 交易,欺诈性投资金钱。根据国家有关规定,除经国务院金融监管部门批准的交易场所外,其他交易场所不得使用集中招标,电子匹配,连续交易等其他交易方式从事商品交易。或权利交易,集中式方法也不能用于标准化合同交易。投资者应高度警惕使用“银”和其他贵金属作为交易活动的名称,例如集中招标,连续交易和其他非法交易方法以防止被欺骗。如果发现有人通过说服投资者参与白银骗取了金钱,他们可以向当地公安机关报告以避免损失。

案例5:非法资金疯狂地赚钱

案件摘要:

胡某某和张某某,以“ 2008和谐中国十佳年度人物”,“ 2008年度中国十大金融和智慧人物”和“上海企业联合会执行委员会执行委员会”的光环在香港的旗帜下XX国际控股有限公司公司通过“全球投资,复利增长”等头,通过金融交易会,高回报的徐先生等,在全国30多个省市招募了投资者并出售了所谓的“复利产品” -XX全球基金,与844个客户签订了合同,并使用了从证券和期货投资在中国大陆,香港和其他地方获得的客户资金,涉及的金额1.27亿元人民币,造成最多的本金损失。在查明上述违法事实后,地方证券监督管理局将案件移交给公安机关。

风险警告:

一个没有相关资格的所谓香港公司,虚构的新复利产品,汇编了许多美丽的光环,欺骗了全国近千名投资者的信任期货公司的活动,并获得了惊人的非法收益。罪犯最终受到法律制裁。投资者应将此案作为警钟,有意识地抵制高回报的诱惑,迅速致富,正确识别非法证券活动,努力提高风险防范意识。

案例6:“海外上市”骗局

案件摘要:

2006年2月,证券公司营业部的“客户服务中心”正式开业,这里的人们声称是大型投资公司的经纪人团队。有一天,“客户服务中心”的销售人员告诉销售部门的股东Su,“’四川公司’即将在美国上市,部分现有的原始股正在转让中。然后,将有10倍的回报!”,投资者买入。公司还将向投资者发行股票托管卡,以确保没有风险。在几位推销员的大力鼓励下,舒先生将多年来的积蓄带给了这些经纪人,并签署了股份转让协议,并当场办理了转让手续。几天后,当Shu去询问公司在海外上市时,“客户服务中心”已经空了,但是证券业务部门的工作人员说该服务中心与它无关。舒才发现自己被欺骗了。

风险警告:

在此案中,罪犯利用投资者缺乏相关法律知识的弱点,通过虚假宣传和虚假材料向公众出售未上市的公司所谓原始股票。根据法律规定,未经中国证券监督管理委员会批准,未上市的公司原始股不得在我国公开发售,或导致累计股东人数超过200;所有证券业务活动,例如在中国境内的股票代理销售,都必须得到批准。未经中国证监会批准的任何事情都是非法的证券业务。在购买股票之前,投资者可以登录中国证券监督管理委员会网站或致电当地证券监督管理机构,以查询相关公司是否符合公开发行股票的条件,以防止被欺骗。

案例7:新的网络案例

案件摘要

公共安全机构的调查发现,犯罪分子使用购买A 公司原始股的名称进行集资欺诈,金字塔计划和其他非法活动。 公司网站声称A 公司隶属于北欧投资联盟集团的全球服务平台。据称,通过购买A 公司的原始股票,股东将获得数十倍,数百倍的利润。 公司还鼓励参与者通过网络离线开发并推荐其他人参加。据了解,北京,辽宁,湖南,内蒙古,浙江等地都有人参加,其中大多数是退休老人。涉及的金额从数万元到数十万元不等。一旦犯罪分子关闭该网站并潜入金钱,将对投资者造成巨大的经济损失。

风险警告:

这种类型的在线投资欺诈通常具有以下两个特征:一是投资的诱惑。从事此类在线筹款和金字塔计划的公司通常声称自己是国际知名的跨国公司公司或其分支机构,同时声称其业务项目是能源开发,黄金期货期货公司的活动,外汇交易等高回报的高风险项目,并且公司拥有可以有效降低风险的专业投资团队,并声称年收益率高,周期短且机制每天的回扣,造就了一个非常美丽而诱人的“金钱景象”,以吸引投资者被骗。第二个是网络的虚拟性。当犯罪分子使用Internet在国内外进行欺诈活动时,他们的公司是一个网站,服务器通常位于国外。 公司的广告完全在互联网上进行,资金的交换取决于电子转帐和在线支付。整个操作过程完全联网。联网特别容易欺骗一些缺乏财务和技术知识的老年人。违法者使用从事海外证券交易活动的方法,认为他们不受中国法律的限制和控制,掩盖从事非法活动的真实目的,并以此来混淆和欺骗群众并避免攻击。实际上,根据法律领土管辖权原则,在我国领土内从事任何活动的所有国内外机构或个人都必须受到我国法律的约束。即使他们声称未经法律批准就从事海外证券业务,其非法行为也将受到我国法律的制裁。

案例8:借用海外上市公司捏造谎言

案件摘要:

一项投资公司通过电话,互联网和其他通讯方式与投资者联系,声称公司具有内部信息,即在香港联合交易所交易上市的B 公司将携带除去私募,然后B 公司股票价格将比当前价格上涨几倍。 A 公司可以通过其合伙经纪公司为投资者提供免费代理服务,以开设香港股票(H股)证券帐户。投资者只需要按照A开设账户。公司提供的时间和价格交易不少于10,000股B 公司股票,您可以享受丰厚的回报,但是要知道交易时间和价格,您可以需要向A 公司支付一定数量的“劳务费”,以诱使投资者被骗。

风险警告:

上述案件是社会上最近出现的一种新型欺诈。它的主要特征有两个:首先,它利用投资者对海外资本市场和上市的不熟悉公司来加强其宣传活动的神秘性并掩盖虚假信息。事实和违法行为;第二种是利用为投资者开设海外证券账户的能力来增加其欺骗行为的欺骗性,使投资者认为公司是正式的公司,从而放松了警惕。以开设H股证券账户为例,内地居民只能通过持有经香港证券监督管理委员会批准的合格证券交易许可的合格经纪人开设的分支机构公司或办事处开户进行申请。 公司或个人不具备从事代理业务的资格。另外,所谓的犯罪分子的宣传策略是知道将来公司上市将被重组,其目的还在于避免投资者过早发现谎言,而利用重组仍在酝酿之中。最长的欺骗时间。

案例9:“魔术” 软件隐藏陷阱

案件摘要:

“××软件是我们公司开发的一种高科技产品,汇集了国内金融和技术精英,并投入大量资金。它可以实时实时跟踪所有国内股票的趋势。并自动发出买卖点信号,操作简单,选股准确。不仅如此,用户还可以享受高级投资顾问的一对一服务,许多客户已经获得了丰厚的利润。” 2008年上半年,投资者朱先生在浏览网站公司上面提到的有关“股票资讯终端”的产品促销时,在成都找到了一个网络,通过进一步的联系,朱先生得知公司 [k2根据库存趋势的准确性和售后一对一咨询服务的内容将其分为几个级别,其中,“最高机密计划”级别的费用超过10万元,由公司”“ Ace投资总监”亲自指导操作。在“神奇”“高科技软件”光环下,在公司“轰炸”营销攻势下,在公司“贴心”服务的承诺下,朱被动摇并支付了11万多元人民币,成为公司的软件用户。此后,Zhu获得的软件并没有带来预期的回报,甚至在所谓的“ ace投资总监”指导下,该账户甚至遭受了严重损失。 公司当时承诺的承诺收入不过是在神奇的高科技旗帜下的另一种非法证券活动软件。

风险警告:

已证实公司股票市场软件只是基于现有行情软件进行简单更改的原油产品。 公司 Mingli使用卖出的名称软件,但实质上,他未经中国证券监督管理委员会的许可而非法从事证券投资咨询活动。最后,公司的违法行为被依法取缔,并由证券监管机构移交给公安机关处理。

案例10:逐层设置,制定链计划

案件摘要:

在营销人员的不断倡导下,于成支付了5000元人民币成为投资咨询公司的成员公司。但是在接下来的三个月中,“高老师”推荐的股票全都处于亏损状态,这令于先生非常生气。因此,于先生就存货损失提出了投诉。另一方表示,推荐库存均为每日限额库存,必须彻底调查亏损情况。两天后,于接到一个自称“白主任”的电话,声称要弥补于的损失,公司现在正在发起“秘密”行动,准备与多家机构合作筹集几只股票并参与它。投资者可以获得巨大的利益。鉴于于玉在前期的损失,公司将以优惠价升级为高级会员,只需要再支付1.8万元即可享受高级会员38868元的待遇,他将亲自指导股票交易并保证获得50%以上的收益,并要求于Yu对其保密,“怀特主任”发誓并再次欺骗了Yu的信任。于某汇出18000元给公司后,“白主任”也消失了,没有消息。直到那时,于才意识到自己一次又一次地被欺骗,并参与了一个非法投资咨询机构的设计。

期货公司的活动

风险警告:

在这种情况下,在犯罪分子推荐股票并导致投资者亏损之后,他们利用了投资者已经在亏损的尴尬境地,并利用各种“交谈技巧”来诱使投资者参与更高的收益。级别的会员团体并支付更多的“会员费”已使投资者损失越来越多。

案例11:“私人股票基金”的大甩卖

案件摘要:

张投资者在家中接到电话,对方称他是国内知名的私募股权基金公司,具有丰富的内部信息和强大的财务实力,可以为他提供证券投资咨询服务。被介绍后,张访问了公司网站,并在该网站上看到了大量的股票研究报告和行情分析。他认为公司非常专业,因此同意接受公司咨询服务,并支付了8,000元的服务费。实际上,公司只是一个皮包公司,它没有投资咨询的资格,张付的服务费也白费了。

风险警告:

经调查后,许多所谓的专业机构无非就是租用了几十平方米的办公空间,并雇用了一些对证券市场一无所知的业务人员来对投资者进行事先准备的“口头禅”。欺诈性“皮包” 公司。以“私募基金”为幌子是最典型的形式。投资者在参加证券投资咨询服务活动时必须保持警惕,不要盲目相信所谓的“专业机构”和“内部信息”。接受投资咨询服务时,必须核实另一方的资格,澄清另一方的身份,并选择法律机构和合格的专业人员。

案例12:“模仿者”法律机构网站

案件摘要:

Zhang在一个金融网站上找到了一则新闻专栏,标题为“揭开明天将上升的股票”。单击查看。这是一个非常著名的国内证券公司网站。网站顶部显示“ 公司经中国证券监督管理委员会批准”和批准证书的电子版本。该网站的内容主要包括“推荐强势个股”,“精确的市场预测”,“实际表现”和“报价股票服务”。张拨打了网站底部显示的手机号码。陈营业员说公司很强,有人研究和分析了股票。最近,一些大型牛市股票被抓获。因此,张先生非常兴奋,并按要求向名为“ Chen”的个人帐户支付了季度服务费4380元,另一方也传真了一份密封的服务合同,并口头保证15 交易的每日利润为120%,总计利润不少于360%。但是在那之后,我按下了公司推荐的股票操作,但是只有下跌但没有上涨。一周后,张对此感到遗憾,并想收回服务费期货交易,但发现无法再与Chen联系,也没有人接听公司的电话。

风险警告:

不法分子经常使用在线平台来伪造合法证券公司期货公司,以建立伪造网站和伪造机构,以使人们感到困惑。为了欺骗投资者而上当,犯罪分子还声称公司已被证券监督管理部门批准,甚至有的人发布了虚假的资格证书。收取投资者服务费时,通常要求投资者将钱汇到个人银行帐户。合法证券投资咨询机构通常需要与客户签订书面服务合同以提供咨询服务。对于不能提供书面服务合同或合同要求不完整的证券投资咨询服务,投资者必须保持高度警惕。同时,合法证券投资咨询机构通常通过公司专用收款帐户收取咨询服务费。投资者在需要将资金存入个人银行帐户的证券咨询活动时,应格外小心。此外,在实践中,有些罪犯以中国证券监督管理委员会的名义假装欺诈,而假冒以弥补投资者损失为名义的证券交易。每个人都必须加强预防。

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